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<随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c>2023年(nian)券(quan)商(shang)分(fen)類(lei)評(ping)價(jia)工(gong)作(zuo)啟(qi)動(dong)！需(xu)報(bao)送(song)員(yuan)工和(he)高(gao)管(guan)薪(xin)酬(chou)，加(jia)分項(xiang)、扣(kou)分项也(ye)都(dou)明(ming)確(que)

2023年券商分类评价考(kao)核(he)來(lai)了(le)！

券商中(zhong)國(guo)記(ji)者(zhe)從(cong)相(xiang)關(guan)券商獲(huo)悉(xi)，壹(yi)些(xie)地(di)方(fang)證(zheng)監(jian)局(ju)近(jin)日(ri)已(yi)經(jing)下(xia)發(fa)通(tong)知(zhi)，要(yao)求(qiu)券商做(zuo)好(hao)2023年分类评价工作，通知要求各(ge)券商切(qie)實(shi)做好自(zi)评工作，按(an)規(gui)定(ding)對(dui)照(zhao)標(biao)準(zhun)填(tian)寫(xie)自评結(jie)果(guo)，並(bing)於(yu)今(jin)年6月(yue)下旬(xun)之(zhi)前(qian)將(jiang)自评结果报送相关证监局。

值(zhi)得(de)註(zhu)意(yi)的(de)是(shi)，在(zai)今年评价表(biao)中的扣分自评底(di)稿(gao)中，明确要求券商报送2021年和2022年“公(gong)司(si)员工及(ji)高管薪酬发放(fang)情(qing)況(kuang)”數(shu)據(ju)，其(qi)中，包(bao)含(han)高管薪酬最(zui)高值等(deng)数据。

在今年分类评价工作中，监管将对证券公司服(fu)務(wu)脫(tuo)貧(pin)攻(gong)堅(jian)等社(she)會(hui)責(ze)任(ren)履(lv)行(xing)情况、行業(ye)文(wen)化(hua)建(jian)設(she)、证券公司服务新(xin)三(san)板(ban)改(gai)革(ge)情况進(jin)行專(zhuan)项评价，对证券公司服务民(min)企(qi)紓(shu)困(kun)等专项监管工作突(tu)出(chu)的证券公司予(yu)以(yi)適(shi)當(dang)加分激(ji)勵(li)，对落(luo)实专项监管工作不(bu)力(li)的证券公司予以扣分。

据了解(jie)，2023年证券公司分类评价A、B、C三大(da)类別(bie)公司的比(bi)例(li)原(yuan)則(ze)上(shang)分别為(wei)50%、40%、10%。分类评价工作结束(shu)後(hou)，监管将按照证监会通报分类评价结果“點(dian)对点”書(shu)面(mian)通知轄(xia)區(qu)各证券公司。

摸(mo)底券商薪酬数据

券商薪酬成(cheng)为今年以来備(bei)受(shou)关注的話(hua)題(ti)。即(ji)使(shi)在2023年券商分类评价工作中，也不例外(wai)。

6月14日，券商中国记者获悉，一些地方证监局相繼(ji)下发《关于做好2023年证券公司分类评价工作的通知》，宣(xuan)布(bu)2023年券商分类评价工作正(zheng)式(shi)启动。

西(xi)部(bu)某(mou)证监局要求辖区內(nei)证券公司切实做好自评工作，对照《2023年证券公司分类评价工作底稿》填写自评结果，并于2023年6月19日之前将自评结果报送当地证监局。

由(you)于母(mu)子(zi)公司原则上應(ying)当合(he)并评价，各券商应将投(tou)行子公司、資(zi)管子公司、经紀(ji)子公司及依(yi)法(fa)设立(li)的从事(shi)证券投资咨(zi)詢(xun)业务的子公司有(you)关情况，合并納(na)入(ru)母公司分类评价工作底稿进行自评，因(yin)此(ci)，全(quan)行业有106家(jia)券商要參(can)加此次(ci)分类评价工作。

值得关注的是，根(gen)据监管发布的相关分类评价工作底稿B表中，強(qiang)調(tiao)了要报送2021年和2022年“员工和高管薪酬数据”，包括(kuo)填写2021年、2022年薪酬发放總(zong)額(e)、年度(du)平(ping)均(jun)员工人(ren)数（期(qi)初(chu)、期末(mo)平均值），高級(ji)管理(li)人员薪酬发放总额、高级管理人员平均人数、高级管理人员薪酬最高值。薪酬发放总额統(tong)計(ji)口(kou)徑(jing)为期末应付(fu)職(zhi)工薪酬-上期末应付职工薪酬+本(ben)期已支(zhi)付薪酬現(xian)金(jin)流(liu)出（均为稅(shui)前值）。高级管理人员薪酬发放总额为歸(gui)屬(shu)本年计提(ti)并发放的薪酬，以及往(wang)年延(yan)期支付的薪酬兩(liang)部分之和。

值得一提的是，券商風(feng)險(xian)管理相关评价中，券商资管產(chan)品(pin)出资的股(gu)票(piao)質(zhi)押(ya)違(wei)約(yue)情况也被(bei)重(zhong)点强调，要求填写“全部集(ji)合资产管理产品出资的股票质押融(rong)出资金规模(mo)”和“全部集合资产管理产品出资的股票质押违约规模”。

对民企纾困可(ke)加分、行政(zheng)處(chu)罰(fa)要扣分

根据通知，此次分类评价，对券商加分激励以及扣減(jian)分的事项进行了约定。

监管方面表示(shi)，今年分类评价工作中，将对证券公司服务脱贫攻坚等社会责任履行情况、行业文化建设、证券公司服务新三板改革情况进行专项评价；对证券公司服务民企纾困等专项监管工作突出的证券公司予以适当加分激励，对落实专项监管工作不力的证券公司予以扣分。相关评价标准由专家评審(shen)会审議(yi)后，证监会将在分类评价復(fu)核工作中统一调整(zheng)。

据悉，除(chu)了上述(shu)加分方面，券商常(chang)规的加分项包括总體(ti)營(ying)业收(shou)入排(pai)名(ming)、凈(jing)利(li)潤(run)排名、各项业务在行业内排名、IT投入是否(fou)平均数以上等，倘(tang)若(ruo)這(zhe)些数据排名前5、前10、前20等都将获得相应加分。

與(yu)此同(tong)時(shi)，今年以来，券商在研(yan)究(jiu)业务、资管、分支機(ji)構(gou)方面收的罚單(dan)不少(shao)，这些也被要求詳(xiang)細(xi)填写在分类评价扣分项自评表中。

在通知中，监管要求各券商应如(ru)实标注评价工作底稿中评价期内因反(fan)洗(xi)錢(qian)等問(wen)题被其他(ta)政府(fu)部門(men)采(cai)取(qu)行政处罚措(cuo)施(shi)的情况，并在备注欄(lan)填写具(ju)体情况。具体情况应当包括但(dan)不限(xian)于：处罚类型(xing)及金额、受罚对象(xiang)名稱(cheng)、受罚时間(jian)、事由、发文单位(wei)名称、文號(hao)等。

在表格(ge)中，還(hai)表示“被采取措施情况”要区分证券公司、合并评价的子公司、分支机构和相关人员，并备注栏详细填写被采取措施的日期、措施内容(rong)、采取措施的主(zhu)体及相关文件(jian)；行政处罚、监管措施、书面自律(lv)管理措施、纪律处分等，评价周(zhou)期为2022年5月至(zhi)2023年4月。每(mei)一事项单獨(du)填写一行，以数字(zi)編(bian)排索(suo)引(yin)号，索引号用(yong)于证监局评分表相关事项的索引。

上述西部某证监局表示，各券商应嚴(yan)格核实填写加分激励和被处罚事项等相关信(xin)息(xi)，确保(bao)相关信息真(zhen)实、准确、完(wan)整，防(fang)止(zhi)出现漏(lou)报、瞞(man)报、錯(cuo)报的问题。证监局也将根据日常监管掌(zhang)握(wo)的情况进行核实。

据悉，券商分类评价结果自2010年起(qi)公開(kai)发布，一直(zhi)持(chi)續(xu)到(dao)2021年，后续2022年改为各监管局“点对点”通知辖区券商，不再(zai)公开。

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11個(ge)级别。其中，A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，D类、E类公司分别为潛(qian)在风险可能(neng)超(chao)過(guo)公司可承(cheng)受範(fan)圍(wei)及因发生(sheng)重大风险被依法采取风险处置(zhi)措施的公司。

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