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來(lai)源(yuan)：券商中(zhong)國(guo)

農(nong)忙(mang)時(shi)節(jie)，證(zheng)券監(jian)管部(bu)門(men)的(de)罚单都(dou)来得(de)更(geng)密(mi)集(ji)了(le)些(xie)。

6月(yue)9日(ri)，深(shen)圳(zhen)证监局(ju)连發(fa)四(si)份(fen)行(xing)政(zheng)监管措(cuo)施(shi)決(jue)定(ding)書(shu)，細(xi)數(shu)两家券商的私募资管业务违规情(qing)況(kuang)。其(qi)中，五(wu)礦(kuang)证券因(yin)私募资產(chan)管理(li)业务運(yun)作(zuo)不(bu)规範(fan)、公(gong)司(si)債(zhai)券业务內(nei)控(kong)機(ji)制(zhi)不完(wan)善(shan)，被責(ze)令(ling)改(gai)正(zheng)並(bing)暂停新(xin)增(zeng)私募资产管理产品(pin)備(bei)案(an)6個(ge)月。銀(yin)泰(tai)证券也(ye)因个別(bie)资管产品整(zheng)改不到(dao)位(wei)、资管部门人(ren)員(yuan)配(pei)备不符(fu)合(he)规定、私募资管相(xiang)關(guan)制度(du)不完善等(deng)問(wen)題(ti)被出(chu)具(ju)警(jing)示(shi)函(han)。

暂停业务 高(gao)管遭(zao)約(yue)談(tan)

深圳证监局指(zhi)出，五矿证券此(ci)次(ci)遭罚，主(zhu)要(yao)是(shi)存(cun)在(zai)两方(fang)面(mian)的问题。

壹(yi)方面是私募资产管理业务运作不规范。例(li)如(ru)债券投(tou)资决策(ce)和(he)風(feng)險(xian)管控存在问题。个别产品根(gen)據(ju)委(wei)托(tuo)人要求(qiu)突(tu)破(po)内部杠(gang)桿(gan)限(xian)額(e)，投资經(jing)理參(can)與(yu)詢(xun)價(jia)，投资了委托人提(ti)供(gong)清(qing)单中的债券且(qie)部分(fen)為(wei)最(zui)終(zhong)投资者(zhe)的关聯(lian)债券。

還(hai)有非(fei)標(biao)资产投资管理不规范。个别产品具有通(tong)道(dao)业务特(te)征(zheng)且存在用(yong)印(yin)文(wen)件(jian)倒(dao)簽(qian)情形(xing)；个别产品为银行机構(gou)向(xiang)关联方融(rong)资提供便(bian)利(li)；部分产品估(gu)值(zhi)調(tiao)整不及(ji)时、未(wei)及时對(dui)产品风险等級(ji)進(jin)行評(ping)估、投资者適(shi)當(dang)性(xing)材(cai)料(liao)内容(rong)不全(quan)。 以(yi)及资管新规整改不到位、過(guo)渡(du)期(qi)内新增不合规产品和关联交(jiao)易(yi)管理机制不完善。

另(ling)一方面，五矿证券公司债券业务内控机制不完善。體(ti)現(xian)为个别联席(xi)主承(cheng)銷(xiao)項(xiang)目(mu)承销費(fei)低(di)於(yu)公司约束(shu)線(xian)，且存在向发行人出具說(shuo)明(ming)约定发行票(piao)面利率(lv)最高值、取(qu)得無(wu)異(yi)議(yi)函最晚(wan)日期，并向发行人繳(jiao)納(na)保(bao)证金(jin)的情况。

基(ji)于以上(shang)问题，深圳证监局最终决定，对五矿证券采(cai)取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接續(xu)存量(liang)产品所(suo)投资的未到期资产而(er)新发行的产品除(chu)外(wai)，但(dan)不得新增投资）的行政监管措施，暂停期間(jian)自(zi)2023年6月5日至(zhi)12月4日。

根据公告(gao)，五矿证券需(xu)对上述(shu)问题深入(ru)整改，按(an)照(zhao)相关制度规定对责任(ren)人员进行内部问责，并于收(shou)到行政监管措施决定书之(zhi)日起(qi)6个月内向深圳证监局提交书面整改報(bao)告。

值得一提的是，深圳证监局此次还对五矿证券时任相关业务負(fu)责人进行了监管谈話(hua)。其中，五矿证券4月新上任的總(zong)经理鄭(zheng)宇(yu)，就(jiu)作为五矿证券时任分管资产管理业务的高管被要求进行监管谈话。同(tong)时被采取监管谈话措施的还有五矿证券时任资产管理业务部门负责人田(tian)原(yuan)。

五大(da)问题引(yin)来警示函

银泰证券的私募资产管理业务，同樣(yang)被深圳证监局指出了不少(shao)问题。

首(shou)先(xian)是个别资管产品整改不到位，资管产品計(ji)提減(jian)值不充(chong)分。其次是资产管理部门人员配备不符合规定且个别人员從(cong)事(shi)业务獨(du)立(li)性不足(zu)。

在相关管理制度的制定和執(zhi)行方面，银泰证券还存在三方面问题：

私募资产管理相关制度不完善，关联交易管理制度未对投资托管人进行约定，未建(jian)立债券投资交易对手(shou)管理相关制度；

股(gu)票投资备選(xuan)池(chi)入池、股票庫(ku)建立和維(wei)護(hu)、交易指令管理不规范；

风控合规管理不到位，集中交易室(shi)未有效(xiao)监控、个别风控指标未纳入系(xi)統(tong)监控、缺(que)少个别季(ji)度壓(ya)力(li)測(ce)試(shi)报告等。

“此外，妳(ni)公司基金销售(shou)业务存在从业人员资質(zhi)管理不到位，部分基金产品风险等级低于基金管理人作出的风险等级评价結(jie)果(guo)的情况。”深圳证监局表(biao)示。

深圳证监局認(ren)为，上述情形违反(fan)了《证券期貨(huo)经營(ying)机构私募资产管理业务管理辦(ban)法(fa)》、《公開(kai)募集证券投资基金销售机构监督(du)管理办法》和《关于實(shi)施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》中的相关规定。故(gu)决定对银泰证券采取出具警示函的行政监管措施。

券商资管业务紮(zha)堆(dui)被罚

最近(jin)，证券监管部门集中公布(bu)了不少針(zhen)对证券公司的行政监管措施公告，其中不乏(fa)与私募资管业务有关的内容。

6月2日，北(bei)京(jing)证监局公告稱(cheng)，决定对信(xin)達(da)证券采取责令改正的行政监管措施。原因是該(gai)公司在开展(zhan)资产管理业务过程(cheng)中存在：资产管理业务的内部控制管理不完善、合规管理不到位；资产管理产品投资运作不规范，投资决策不審(shen)慎(shen)，投资对象(xiang)盡(jin)職(zhi)调查(zha)和风险评估不到位，违规投资法律(lv)依(yi)据不充分的收(受(shou))益(yi)權(quan)，个别资产管理产品投资运作过程中未落(luo)实主動(dong)管理职责等问题。

而就在5月，北京证监局还公示了针对另外两家券商资管业务的警示函。

5月4日，国都证券私募资产管理业务存在个别产品未設(she)置(zhi)明確(que)终止(zhi)日期，存续期为无固(gu)定期限；交易管理制度执行不规范，部分投资决策流(liu)程执行不到位；压力测试间隔(ge)规定不符合要求，流动性风险應(ying)急(ji)預(yu)案更新不及时等问题，也收到了监管警示函。

此外，華(hua)福(fu)证券5月29日也收到了福建证监局的警示函，主要原因是该公司资产管理业务存在相关人员收入遞(di)延(yan)支(zhi)付(fu)执行不到位，个别资产管理产品未切(qie)实履(lv)行主动管理责任等问题。

责編(bian)：朱(zhu)雨(yu)蒙(meng)

校(xiao)对：王(wang)蔚(wei)

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