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jiaosezhenshibanyan，rangwanjiadairuganjiqiang。anquanbaozhang：zhinengmensuomenjintikongxiaoshi0dugongquyijizhuyaoquyujiankong，xiaoshiguanjiafuwu，juzhuanquanyoubaozhang。zhuangbeilinghunsuolianshilibaoliyangchengchaoduodewuqi，jiyoushanggudeshenqi，yeyouziyouyeliandewuqi，qishidouhaimanhaoyongde。jiamianquanxing。jiamianquanfuwuyongyuhulianshebeideshiyong，tigongquanfangweideanquanshiyonghuanjing。三(san)個(ge)月(yue)內(nei)董(dong)事(shi)長(chang)總(zong)裁(cai)雙(shuang)双變(bian)更(geng)，中(zhong)天(tian)證(zheng)券(quan)原(yuan)副(fu)总經(jing)理(li)沈(shen)文(wen)獻(xian)出(chu)任(ren)总裁

界(jie)面(mian)新(xin)聞(wen)記(ji)者(zhe) | 孫(sun)藝(yi)真(zhen)

近(jin)日(ri)，界面新闻從(cong)知(zhi)情(qing)人(ren)士(shi)處(chu)獲(huo)悉(xi)，中天证券原副总经理沈文献已(yi)出任該(gai)公(gong)司(si)总经理壹(yi)職(zhi)，董事长李(li)安(an)有(you)不(bu)再(zai)代(dai)行(xing)总经理职責(ze)。

根(gen)據(ju)日前(qian)遼(liao)寧(ning)省(sheng)委(wei)組(zu)織(zhi)部(bu)發(fa)布(bu)发布的(de)人員(yuan)公示(shi)，中天证券原副总经理沈文沈文献擬(ni)任省管(guan)企(qi)業(ye)正(zheng)职。

公開(kai)資(zi)料(liao)资料顯(xian)示，沈文献自(zi)2017年(nian)起(qi)任中天证券副总经理，此(ci)前曾(zeng)先(xian)後(hou)擔(dan)任中天证券董秘(mi)、董事會(hui)辦(ban)公室(shi)主(zhu)任、戰(zhan)略(lve)发展(zhan)部总经理等(deng)职。

中天证券官(guan)網(wang)已更新高(gao)管名(ming)單(dan)。

今(jin)年4月，中天证券总经理李安有接(jie)替(ti)馬(ma)功(gong)勛(xun)升(sheng)任公司黨(dang)委書(shu)记、董事长，並(bing)暫(zan)代行总裁职责。

中天证券是(shi)辽宁省國(guo)资委控(kong)股(gu)的省屬(shu)国有綜(zong)合(he)類(lei)证券公司，总部設(she)在(zai)沈陽(yang)。2004年，四(si)家(jia)辽宁省属集(ji)團(tuan)公司辽国投(tou)、辽信(xin)托(tuo)、辽東(dong)方(fang)和(he)辽華(hua)盛(sheng)因(yin)经營(ying)不善(shan)被(bei)撤(che)，并重(zhong)组為(wei)“中天证券”。

目(mu)前，中天证券六(liu)家股东中，大(da)股东辽宁省国资委持(chi)股40.16%，本(ben)鋼(gang)集团有限(xian)公司持股21.35%，辽宁省投资集团有限公司持股14.67%、辽漁(yu)集团有限公司持股13.48%。最(zui)新年報(bao)显示，2021年，中天证券實(shi)現(xian)营业收(shou)入(ru)6.72億(yi)元(yuan)，凈(jing)利(li)潤(run)2.07亿元。

中天证券近年來(lai)业績(ji)表(biao)现平(ping)平。2022年全(quan)年，中天证券实现营业收入4.20亿元，净利润0.23亿元。

根据全国股轉(zhuan)公司4月18日发布的《2023年第(di)一季(ji)度(du)证券公司執(zhi)业質(zhi)量(liang)評(ping)價(jia)結(jie)果(guo)》，中天证券在參(can)评的102家券商(shang)中排(pai)名98位(wei)，中天证券因新三板(ban)做(zuo)市(shi)业務(wu)被扣(kou)分(fen)。

就(jiu)在6月16日，中天证券又(you)因研(yan)报合規(gui)問(wen)題(ti)被辽宁证監(jian)局(ju)出具(ju)警(jing)示函(han)。辽宁证监局對(dui)中天证券采(cai)取(qu)监管談(tan)話(hua)措(cuo)施(shi)，对中天证券研究(jiu)发展中心(xin)总经理宋(song)波(bo)、中天证券分析(xi)師(shi)王(wang)博(bo)分別(bie)出具警示函。

辽宁证监局指(zhi)出，中天证券发布证券研究报告(gao)业务存(cun)在以(yi)下(xia)问题：一是未(wei)制(zhi)定(ding)互(hu)聯(lian)网平臺(tai)发布研报制度和流(liu)程(cheng)，未建(jian)立(li)媒(mei)體(ti)报道(dao)监測(ce)和應(ying)对機(ji)制、市場(chang)影(ying)響(xiang)评估(gu)机制，避(bi)免(mian)研报外(wai)部利益(yi)影响有效(xiao)措施不足(zu)，未區(qu)别并规範(fan)獨(du)立調(tiao)研和联合调研。二(er)是质量控制崗(gang)对研报提(ti)出的審(shen)核(he)意(yi)見(jian)未留(liu)痕(hen)，公司公眾(zhong)號(hao)月刊(kan)审核簽(qian)批(pi)执行不符(fu)合有關(guan)要(yao)求(qiu)，培(pei)訓(xun)教(jiao)育(yu)内容(rong)不全。三是相(xiang)关研究报告个别數(shu)据来源(yuan)未核实、引(yin)用(yong)信息(xi)與(yu)原文不一致(zhi)及(ji)数据未標(biao)註(zhu)信息来源。

此外，中证協(xie)最新編(bian)制的《中国证券业发展报告2022》显示，當(dang)年，中天证券曾因反(fan)洗(xi)錢(qian)工(gong)作(zuo)存在问题被罰(fa)。在当年因反洗钱被罚的券商中，中天证券罚款(kuan)金(jin)額(e)最高，被罚款137.1萬(wan)元。

界面新闻记者 | 孙艺真

近日，界面新闻从知情人士处获悉，中天证券原副总经理沈文献已出任该公司总经理一职，董事长李安有不再代行总经理职责。

根据日前辽宁省委组织部发布发布的人员公示，中天证券原副总经理沈文沈文献拟任省管企业正职。

公开资料资料显示，沈文献自2017年起任中天证券副总经理，此前曾先后担任中天证券董秘、董事会办公室主任、战略发展部总经理等职。

中天证券官网已更新高管名单。

今年4月，中天证券总经理李安有接替马功勋升任公司党委书记、董事长，并暂代行总裁职责。

中天证券是辽宁省国资委控股的省属国有综合类证券公司，总部设在沈阳。2004年，四家辽宁省属集团公司辽国投、辽信托、辽东方和辽华盛因经营不善被撤，并重组为“中天证券”。

目前，中天证券六家股东中，大股东辽宁省国资委持股40.16%，本钢集团有限公司持股21.35%，辽宁省投资集团有限公司持股14.67%、辽渔集团有限公司持股13.48%。最新年报显示，2021年，中天证券实现营业收入6.72亿元，净利润2.07亿元。

中天证券近年来业绩表现平平。2022年全年，中天证券实现营业收入4.20亿元，净利润0.23亿元。

根据全国股转公司4月18日发布的《2023年第一季度证券公司执业质量评价结果》，中天证券在参评的102家券商中排名98位，中天证券因新三板做市业务被扣分。

就在6月16日，中天证券又因研报合规问题被辽宁证监局出具警示函。辽宁证监局对中天证券采取监管谈话措施，对中天证券研究发展中心总经理宋波、中天证券分析师王博分别出具警示函。

辽宁证监局指出，中天证券发布证券研究报告业务存在以下问题：一是未制定互联网平台发布研报制度和流程，未建立媒体报道监测和应对机制、市场影响评估机制，避免研报外部利益影响有效措施不足，未区别并规范独立调研和联合调研。二是质量控制岗对研报提出的审核意见未留痕，公司公众号月刊审核签批执行不符合有关要求，培训教育内容不全。三是相关研究报告个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致及数据未标注信息来源。

此外，中证协最新编制的《中国证券业发展报告2022》显示，当年，中天证券曾因反洗钱工作存在问题被罚。在当年因反洗钱被罚的券商中，中天证券罚款金额最高，被罚款137.1万元。返(fan)回(hui)搜(sou)狐(hu)，查(zha)看(kan)更多(duo)

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