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<随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c>澤(ze)達(da)易(yi)盛(sheng)、紫(zi)晶(jing)存(cun)儲(chu)欺(qi)詐(zha)發(fa)行(xing)將(jiang)被(bei)強(qiang)制(zhi)退(tui)市(shi) 證(zheng)監(jian)會(hui)：立(li)體(ti)化(hua)打(da)擊(ji)证券(quan)違(wei)法(fa)活(huo)動(dong)

堅(jian)決(jue)嚴(yan)懲(cheng)证券发行人(ren)及(ji)相(xiang)關(guan)控(kong)股(gu)股東(dong)、實(shi)際(ji)控制人等(deng)“首(shou)惡(e)”，全(quan)方(fang)位(wei)追(zhui)責(ze)

依(yi)法支(zhi)持(chi)適(shi)格(ge)投(tou)資(zi)者(zhe)及時(shi)有(you)效(xiao)地(di)追究(jiu)违規(gui)上(shang)市公(gong)司(si)，及其(qi)相关中(zhong)介(jie)機(ji)構(gou)等责任(ren)主(zhu)体的(de)民(min)事(shi)賠(pei)償(chang)责任

精(jing)準(zhun)打击為(wei)上市公司提(ti)供(gong)保(bao)薦(jian)、承(cheng)銷(xiao)服(fu)務(wu)的证券公司、出(chu)具(ju)審(shen)計(ji)報(bao)告(gao)的或(huo)者法律(lv)意(yi)見(jian)書(shu)的证券服务机构等违规主体

泽达易盛、紫晶存储4月(yue)21日(ri)公告收(shou)到(dao)证监会行政(zheng)處(chu)罰(fa)决定(ding)书，根(gen)據(ju)行政处罚决定书，兩(liang)家(jia)公司将被实施(shi)重(zhong)大(da)违法强制退市。泽达易盛案(an)、紫晶存储案是(shi)科(ke)創(chuang)板(ban)首批(pi)欺诈发行案件(jian)，社(she)会影(ying)響(xiang)廣(guang)泛(fan)。

對(dui)此(ci)，证监会有关部(bu)門(men)負(fu)责人表(biao)示(shi)，上海(hai)证券交(jiao)易所(suo)将依法对泽达易盛、紫晶存储啟(qi)动重大违法强制退市，证监会将依法严厲(li)查(zha)处证券违法犯(fan)罪(zui)案件，立体化打击证券违法活动。

对欺诈发行等实行立体惩处

“欺诈发行、財(cai)务造(zao)假(jia)等资本(ben)市場(chang)‘毒(du)瘤(liu)’严重損(sun)害(hai)广大投资者合(he)法權(quan)益(yi)，危(wei)及市场秩(zhi)序(xu)和(he)金(jin)融(rong)安(an)全。”上述(shu)证监会有关部门负责人說(shuo)，证监会将從(cong)以(yi)下(xia)幾(ji)個(ge)方面(mian)，推(tui)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xing)事立体惩处，形(xing)成(cheng)强力(li)震(zhen)懾(she)。

首先(xian)，坚决严惩证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”，全方位追责。該(gai)负责人说，在(zai)上述两案的行政责任方面，证监会依法向(xiang)泽达易盛和紫晶存储及相关责任人作(zuo)出行政处罚和市场禁(jin)入(ru)决定，分(fen)別(bie)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人員(yuan)進(jin)行行政处罚，並(bing)对部分责任人员采(cai)取(qu)证券市场禁入措(cuo)施。同(tong)时，证监会加(jia)强與(yu)公安机关的溝(gou)通(tong)協(xie)調(tiao)，对涉(she)嫌(xian)刑事犯罪的當(dang)事人依法及时移(yi)送(song)公安机关处理(li)，推动案件刑事追责相关工(gong)作。

其次(ci)，依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司，及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。

“民事责任是资本市场法律责任体系(xi)的重要(yao)組(zu)成部分，是对违法行为进行立体式(shi)追责的重要壹(yi)環(huan)，也(ye)是提高(gao)资本市场违法违规成本的重要舉(ju)措。”上述负责人说，证监会将进一步(bu)暢(chang)通投资者权利(li)救(jiu)濟(ji)渠(qu)道(dao)，維(wei)護(hu)投资者合法权益，督(du)促(cu)市场參(can)与各(ge)方歸(gui)位盡(jin)责，形成资本市场良(liang)好(hao)生(sheng)態(tai)。

最(zui)後(hou)，精准打击为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体。证监会表示，如(ru)果(guo)相关中介机构故(gu)意参与造假，情(qing)節(jie)恶劣(lie)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌執(zhi)業(ye)未(wei)勤(qin)勉(mian)尽责的情形，证监会将按(an)照(zhao)過(guo)责相当的法治(zhi)理念(nian)，綜(zong)合考(kao)慮(lv)违法程(cheng)度(du)、案件情況(kuang)、执法效率(lv)、赔偿投资者损失(shi)意願(yuan)和能(neng)力等因(yin)素(su)，依法妥(tuo)善(shan)处理，讓(rang)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fu)出代(dai)價(jia)。

采取多(duo)元(yuan)化投资者赔偿救济制度

我(wo)國(guo)投资者赔偿救济制度包(bao)括(kuo)协商(shang)和解(jie)、糾(jiu)紛(fen)调解、先行赔付、责令(ling)回(hui)購(gou)、行政执法当事人承諾(nuo)、單(dan)獨(du)訴(su)訟(song)、示範(fan)判(pan)决、代表人诉讼等。

“這(zhe)些(xie)制度各有優(you)勢(shi)，对於(yu)个案中采用(yong)何(he)種(zhong)方式，需(xu)综合考虑不(bu)同投资者赔偿救济制度的适用條(tiao)件、投资者獲(huo)赔的充(chong)分性(xing)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mu)標(biao)都(dou)是有效保护投资者、惩戒(jie)和震慑违法行为人。”证监会有关部门负责人说。

据悉(xi)，泽达易盛案采用了(le)代表人诉讼制度、紫晶存储案采用了当事人承诺制度，來(lai)解决民事赔偿問(wen)題(ti)。 其中，中信(xin)建(jian)投(24.730, -1.40, -5.36%)证券作为紫晶存储申(shen)請(qing)首次公開(kai)发行股票(piao)的保荐机构和主承销商，与其他(ta)中介机构擬(ni)共(gong)同出资10億(yi)元設(she)立先行赔付專(zhuan)項(xiang)基(ji)金，用于先行赔付适格投资者的投资损失。

上海金融法院(yuan)昨(zuo)日发布(bu)公告稱(cheng)，收到泽达易盛普(pu)通代表人诉讼起(qi)诉材(cai)料(liao)，将依法审查，及时公布进展(zhan)情况。同日，中证中小(xiao)投资者服务中心(xin)发布公告表示，将密(mi)切(qie)关註(zhu)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shou)理并裁(cai)定适用普通代表人诉讼，将依法接(jie)受投资者特(te)别授(shou)权，申请参加该案并轉(zhuan)換(huan)为特别代表人诉讼。

上述负责人介紹(shao)，特别代表人诉讼制度具有“默(mo)示加入、明(ming)示退出”的特征(zheng)，能夠(gou)一攬(lan)子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(ke)以在诉讼程序中得(de)到保护。

对所涉中介机构“一案雙(shuang)查”

证监会有关部门负责人表示，证监会前(qian)期(qi)已(yi)对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展了“一案双查”：

在泽达易盛案中，东興(xing)证券(7.960, -0.31, -3.75%)股份(fen)有限(xian)公司、天(tian)健(jian)会计師(shi)事务所、北(bei)京(jing)市康(kang)达律师事务所等中介机构，因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jin)日已被证监会立案；

在紫晶存储案中，证监会对中信建投证券股份有限公司、容(rong)誠(cheng)会计师事务所、致(zhi)同会计师事务所、广东恒(heng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后續(xu)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，結(jie)合其主动先行赔付以及申请证券期貨(huo)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。

“我們(men)将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发現(xian)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yu)以严处。”上述负责人说。

该负责人强调，证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhang)资本市场高質(zhi)量(liang)发展的重要力量，中介机构及其从业人员應(ying)当严格遵(zun)守(shou)法律法规和職(zhi)业道德(de)要求(qiu)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lian)潔(jie)自(zi)律、公平(ping)競(jing)爭(zheng)，自覺(jiao)營(ying)造和维护風(feng)清(qing)氣(qi)正(zheng)的企(qi)业文(wen)化和行业文化，珍(zhen)視(shi)行业聲(sheng)譽(yu)。

（文章(zhang)来源(yuan)：上海证券报）返(fan)回搜(sou)狐(hu)，查看(kan)更(geng)多

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