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<随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c>半(ban)兩(liang)財(cai)經(jing) | 私(si)募(mu)投(tou)資(zi)基(ji)金(jin)監(jian)督(du)管(guan)理(li)條(tiao)例(li)正(zheng)式(shi)發(fa)布(bu) 自(zi)今(jin)年(nian)9月(yue)1日(ri)起(qi)施(shi)行(xing)

7月9日，《私募投资基金监督管理条例》正式對(dui)外(wai)发布，這(zhe)是(shi)我(wo)國(guo)私募投资基金行業(ye)首(shou)部(bu)行政(zheng)法(fa)規(gui)。条例的(de)出(chu)臺(tai)，有(you)利(li)於(yu)完(wan)善(shan)私募基金监管制(zhi)度(du)，將(jiang)私募投资基金业務(wu)活(huo)動(dong)納(na)入(ru)法治(zhi)化(hua)、规範(fan)化軌(gui)道(dao)進(jin)行监管，对私募基金行业规范健(jian)康(kang)发展(zhan)、防(fang)范化解(jie)風(feng)險(xian)具(ju)有重(zhong)要(yao)積(ji)極(ji)意(yi)義(yi)。該(gai)条例自2023年9月1日起施行。

數(shu)據(ju)顯(xian)示(shi)，截(jie)至(zhi)2023年5月，在(zai)中(zhong)国證(zheng)券(quan)投资基金业協(xie)會(hui)登(deng)記(ji)的私募基金管理人(ren)2.2萬(wan)家(jia)，在基金业协会備(bei)案(an)的私募基金15.3万只(zhi)，基金规模(mo)21万億(yi)元(yuan)左(zuo)右(you)，居(ju)全(quan)球(qiu)前(qian)列(lie)。長(chang)期(qi)以(yi)來(lai)，私募股(gu)權(quan)基金的监管上(shang)位(wei)法依(yi)据不(bu)足(zu)，对其(qi)规范主(zhu)要依賴(lai)部門(men)规章(zhang)、规范性(xing)文(wen)件(jian)以及(ji)自律(lv)规則(ze)，监管執(zhi)法依据和(he)手(shou)段(duan)相(xiang)对欠(qian)缺(que)。隨(sui)著(zhe)资本(ben)市(shi)場(chang)改(gai)革(ge)深(shen)化以及行业发展的客(ke)觀(guan)要求(qiu)，到(dao)了(le)需(xu)要重視(shi)並(bing)纳入上位法調(tiao)整(zheng)的階(jie)段。

条例明(ming)確(que)将契(qi)約(yue)型(xing)、公(gong)司(si)型、合(he)夥(huo)型等(deng)不同(tong)組(zu)織(zhi)形(xing)式的私募证券基金、私募股权基金均(jun)纳入调整范圍(wei)，解決(jue)了私募股权基金上位法依据不足問(wen)題(ti)，為(wei)其提(ti)供(gong)更(geng)加(jia)充(chong)足的制度支(zhi)撐(cheng)和法律保(bao)障(zhang)，有利于促(cu)进私募股权基金规范健康发展，推(tui)动资本市场高(gao)質(zhi)量(liang)发展。

司法部、证监会負(fu)責(ze)人就(jiu)《私募投资基金监督管理条例》答(da)记者(zhe)问時(shi)表(biao)示，《条例》堅(jian)持(chi)強(qiang)化风险源(yuan)頭(tou)管控(kong)，劃(hua)定(ding)监管底(di)線(xian)，全流(liu)程(cheng)促进私募基金规范運(yun)作(zuo)。

壹(yi)是突(tu)出对關(guan)鍵(jian)主體(ti)的监管要求。《条例》加强私募基金管理人监管，明确法定職(zhi)责和禁(jin)止(zhi)性行为，强化高管人員(yuan)的專(zhuan)业性要求，按(an)照(zhao)规定接(jie)受(shou)合规和专业能(neng)力(li)培(pei)訓(xun)；明确私募基金管理人需向(xiang)基金业协会申(shen)請(qing)登记，并确保其滿(man)足持續(xu)运營(ying)要求，具备從(cong)事(shi)私募基金管理的相應(ying)能力，私募基金托(tuo)管人依法履(lv)行职责。

二(er)是全面(mian)规范资金募集(ji)和备案要求。《条例》坚守(shou)“非(fei)公開(kai)”“合格(ge)投资者”的募集业务活动底线，落(luo)實(shi)穿(chuan)透(tou)监管，加强投资者適(shi)當(dang)性管理；明确私募基金募集完畢(bi)後(hou)向基金业协会备案。

三(san)是规范投资业务活动。《条例》還(hai)明确私募基金财產(chan)投资范围和负面清(qing)單(dan)，同时为私募基金产品(pin)有序(xu)創(chuang)新(xin)預(yu)留(liu)了空(kong)間(jian)；对专业化管理、关聯(lian)交(jiao)易(yi)管理作了制度安(an)排(pai)，維(wei)護(hu)投资者合法权益(yi)；建(jian)立(li)健全私募基金监測(ce)機(ji)制，加强全流程监管。

四(si)是明确市场化退(tui)出机制。为構(gou)建“进出有序”的行业生(sheng)態(tai)，对于私募基金管理人出現(xian)相关情(qing)形的，《条例》规定基金业协会应当及时註(zhu)銷(xiao)登记并予(yu)以公示；私募基金無(wu)法正常(chang)运作、終(zhong)止的，由(you)专业机构行使(shi)更換(huan)私募基金管理人、修(xiu)改或(huo)者提前终止基金合同、组织基金清算(suan)等职权。

五(wu)是豐(feng)富(fu)事中事后监管手段，加大(da)違(wei)法违规行为懲(cheng)處(chu)力度。《条例》明确证监会可(ke)以采(cai)取(qu)现场檢(jian)查(zha)、调查取证、賬(zhang)戶(hu)查詢(xun)、查閱(yue)復(fu)制封(feng)存(cun)涉(she)案资料(liao)等措(cuo)施;发现私募基金管理人违法违规的，可區(qu)分(fen)情況(kuang)依法采取责令(ling)暫(zan)停(ting)业务、更换人员、强制審(shen)計(ji)以及接管等措施；同时，对標(biao)证券投资基金法，对规避(bi)登记备案义务、挪(nuo)用(yong)侵(qin)占(zhan)基金财产、內(nei)幕(mu)交易等嚴(yan)重违法违规行为，加大惩处打(da)擊(ji)力度。

为支持鼓(gu)勵(li)创业投资基金发展，《条例》作了哪(na)些(xie)差(cha)異(yi)化安排？证监会相关负责人表示，近(jin)年来，以创业投资基金为代(dai)表的私募基金在“投早(zao)投小(xiao)投科(ke)技(ji)”方(fang)面发揮(hui)了重要作用，是促进科技自立自强、产业创新升(sheng)級(ji)的重要力量。《条例》在總(zong)则中明确对创业投资基金实施分類(lei)监管，并为创业投资基金設(she)置(zhi)专章。在投资范围、投资期限(xian)、合同策(ce)略(lve)等方面明确创业投资基金应当符(fu)合的条件，并加强创业投资基金监管政策和发展政策的协同配(pei)合。《条例》在登记备案、资金募集、投资运作、风险监测、现场检查等方面，对创业投资基金实施差异化监管和自律管理，对主要从事长期投资、價(jia)值(zhi)投资、重大科技成(cheng)果(guo)轉(zhuan)化的创业投资基金在投资退出等方面提供便(bian)利。下(xia)一步(bu)，相关部门将进一步研(yan)究(jiu)出台支持创业投资基金发展的具体政策舉(ju)措。

文/北(bei)京(jing)青(qing)年報(bao)记者 朱(zhu)开雲(yun)

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