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<随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c>市(shi)場(chang)禁(jin)入(ru)不(bu)斷(duan)！年(nian)內(nei)40人(ren)收(shou)罰(fa)單(dan) 這(zhe)6人被(bei)終(zhong)身(shen)“拉(la)黑(hei)”

由(you)於(yu)違(wei)法(fa)违規(gui)行(xing)為(wei)，年内被市场禁入的(de)A股(gu)大(da)股東(dong)、高(gao)管(guan)不断。進(jin)入7月(yue)，江(jiang)蘇(su)舜(shun)天(tian)（600287）、合(he)眾(zhong)思(si)壯(zhuang)分(fen)別(bie)披(pi)露(lu)了(le)有(you)關(guan)人員(yuan)被市场禁入的消(xiao)息(xi)。經(jing)同(tong)花(hua)順(shun)iFinD梳(shu)理(li)統(tong)計(ji)，截(jie)至(zhi)7月9日(ri)，年内已(yi)有40人被證(zheng)券(quan)市场禁入，涉(she)及(ji)公(gong)司(si)還(hai)包(bao)括(kuo)航(hang)天動(dong)力(li)、新(xin)美(mei)星(xing)、海(hai)倫(lun)哲(zhe)、南(nan)京(jing)新百(bai)等(deng)17股。在(zai)被市场禁入人员中(zhong)，不少(shao)人员是(shi)上(shang)市公司實(shi)控(kong)人，並(bing)且(qie)被终身证券市场禁入，包括奇(qi)信(xin)退(tui)实控人葉(ye)家(jia)豪(hao)、*ST美尚(shang)实控人王(wang)迎(ying)燕(yan)等。

已有40人被市场禁入

今(jin)年1月1日-7月9日A股已有40人被采(cai)取(qu)了市场禁入措(cuo)施(shi)。

以(yi)最(zui)新日期(qi)來(lai)看(kan)，7月5日，合众思壮披露公告(gao)稱(cheng)，公司股东郭(guo)信平(ping)被采取10年证券市场禁入措施。據(ju)了解(jie)，郭信平1965年3月出(chu)生(sheng)，時(shi)任(ren)合众思壮董(dong)事(shi)長(chang)、總(zong)经理。

7月3日，江苏舜天的壹(yi)紙(zhi)罚单也(ye)將(jiang)公司財(cai)務(wu)造(zao)假(jia)13年虛(xu)增(zeng)百億(yi)營(ying)收的“家醜(chou)”曝(pu)出，公司董事长高松(song)被采取了3年证券市场禁入措施。履(lv)歷(li)顯(xian)示(shi)，高松2016年12月-2018年3月任江苏舜天董事兼(jian)总经理，2018年3月-2019年8月任江苏舜天总经理，2018年3月至今任江苏舜天董事长。高松任董事长期間(jian)，全(quan)面(mian)負(fu)責(ze)江苏舜天管理工(gong)作(zuo)。

除(chu)了上述(shu)兩(liang)股之(zhi)外(wai)，今年以来也有航天动力、新美星、ST遠(yuan)程(cheng)、海伦哲、ST起(qi)步(bu)、南京新百、科(ke)林(lin)退、ST新海等17股披露過(guo)有关人员被市场禁入的消息。其(qi)中，ST榕(rong)泰(tai)表(biao)示，公司2021年未(wei)按(an)规定(ding)及时披露关聯(lian)交(jiao)易(yi)，2021年半(ban)年報(bao)存(cun)在重(zhong)大遺(yi)漏(lou)，相(xiang)关披露存在虚假記(ji)載(zai)，楊(yang)寶(bao)生作为公司实際(ji)控制(zhi)人、董事长、总经理、代(dai)董事會(hui)秘(mi)書(shu)，組(zu)織(zhi)、指(zhi)使(shi)從(cong)事上述违法行为，违法情(qing)節(jie)嚴(yan)重，根(gen)据《证券法》相关规定，廣(guang)东证監(jian)局(ju)決(jue)定對(dui)杨宝生采取5年市场禁入措施。

从市场禁入類(lei)型(xing)来看，不少人员涉及财务造假。

海伦哲3月10日披露称，公司2016-2019年年度(du)报告涉嫌(xian)存在虚假记载，杨婭(ya)作为时任公司副(fu)董事长、連(lian)碩(shuo)科技(ji)总经理，主(zhu)導(dao)、策(ce)劃(hua)、指揮(hui)、实施了连硕科技财务造假行为，导致(zhi)公司连續(xu)4年的年度报告存在虚假记载，违法行为情节严重，江苏证监局决定对杨娅采取8年证券市场禁入措施。

另(ling)外，也有部(bu)分人员由于操(cao)縱(zong)市场被市场禁入。今年5月23日，新美星披露公告称，公司实控人何(he)德(de)平的相关行为構(gou)成(cheng)操纵证券市场行为，证监会决定对何德平采取3年市场禁入措施。

上海漢(han)联律(lv)師(shi)事务所(suo)律师宋(song)一欣(xin)对北(bei)京商(shang)报记者(zhe)表示，被市场禁入主體(ti)在禁入期间内，除不得(de)繼(ji)续在原(yuan)機(ji)构从事证券業(ye)务或(huo)者擔(dan)任原上市公司、非(fei)上市公众公司董事、监事、高級(ji)管理人员職(zhi)务外，也不得在其他(ta)任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

这些(xie)实控人被终身禁入

年内还有不少A股公司实控人被终身市场禁入。

经北京商报记者梳理，今年以来共(gong)有退市紫(zi)晶(jing)实控人鄭(zheng)穆(mu)，退市澤(ze)達(da)实控人林應(ying)以及公司财务总监、董秘应嵐(lan)，奇信退实控人叶家豪，*ST美尚实控人王迎燕，ST紅(hong)太(tai)陽(yang)原财务总监趙(zhao)曉(xiao)華(hua)等被实施了终身证券市场禁入，共涉及6人，其中4人是上市公司实控人。

以退市泽达为例(li)，公司4月22日披露称，公司在公告的证券發(fa)行文(wen)件(jian)中隱(yin)瞞(man)重要(yao)事实、編(bian)造重大虚假内容(rong)，此(ci)外，披露的《2020年年度报告》《2021年年度报告》中存在虚假记载、重大遗漏，公司实控人林应以及公司时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被采取终身证券市场禁入措施。

奇信退4月20日披露称，公司存在财务造假行为，叶家豪作为公司实际控制人，组织、指使公司从事信息披露违法违规和(he)在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容行为，违法情节特(te)别严重，证监会决定对其采取终身证券市场禁入措施。

在被终身证券市场禁入人员中，还有赵晓华非上市公司实控人。ST红太阳今年3月29日披露称，公司未按规定披露控股股东及其关联方(fang)非经营性(xing)占(zhan)用(yong)資(zi)金(jin)的关联交易、未及时披露控股股东股份(fen)凍(dong)結(jie)相关事項(xiang)，公司原财务总监、时任董事赵晓华全程獨(du)立(li)决策、实施上市公司與(yu)控股股东及其关联方大額(e)非经营性资金占用违法行为，证监会决定对赵晓华采取终身证券市场禁入措施。

此外，杨壽(shou)海作为ST红太阳实际控制人、时任法定代表人及董事长，证监会决定对杨寿海采取10年证券市场禁入措施。針(zhen)对相关問(wen)題(ti)，北京商报记者致電(dian)ST红太阳董秘辦(ban)公室(shi)进行采訪(fang)，不过电話(hua)未有人接(jie)聽(ting)。

投(tou)融(rong)资專(zhuan)家許(xu)小(xiao)恒(heng)在接受(shou)北京商报记者采访时表示，上市公司的实控人、大股东、任职人员都(dou)应加(jia)強(qiang)对证券法律法规的學(xue)習(xi)，敬(jing)畏(wei)市场、敬畏投资者，不断提(ti)高公司的治(zhi)理水(shui)平，杜(du)絕(jue)违法违规行为。“在當(dang)下(xia)从严處(chu)罚的大背(bei)景(jing)下，未来违法违规的上市公司及相关责任人员将会無(wu)处遁(dun)形(xing)，严重者会被清(qing)理出市场，这已经成为大勢(shi)所趨(qu)。”许小恒如(ru)是說(shuo)。

4人卷(juan)入A股最大騙(pian)局案(an)

经北京商报记者梳理，合众思壮、江苏舜天、航天动力、ST新海相关人员被市场禁入均(jun)涉及隋(sui)田(tian)力专網(wang)通(tong)信业务骗局案，也被称为A股最大骗局案。

其中，合众思壮披露称，经查(zha)明(ming)，公司存在通过虚构雷(lei)达相关业务与专网通信业务虚增收入、成本(ben)和利(li)潤(run)、虚构軟(ruan)件銷(xiao)售(shou)和技術(shu)服(fu)务費(fei)收入、跨(kua)期確(que)認(ren)票(piao)据貼(tie)現(xian)费用的情形，公司2017年、2018年、2019年、2020年年度报告存在虚假记载。

合众思壮表示，郭信平作为公司时任董事长、总经理，全面管理公司事务，在2017年至2020年年度报告中均簽(qian)字(zi)确认保(bao)证年报真(zhen)实、準(zhun)确、完(wan)整(zheng)，公司雷达及专网通信业务由郭信平决定引(yin)入，其从一開(kai)始(shi)便(bian)知(zhi)悉(xi)前(qian)述业务缺(que)乏(fa)业务实質(zhi)及票据贴现费用跨期确认事项，对信息披露违法行为发生起主要作用，证监会决定对郭信平采取10年证券市场禁入措施。

江苏舜天則(ze)表示，2009年起公司与隋田力洽(qia)談(tan)开展(zhan)专网通信业务(即(ji)隋田力组织开展的自(zi)循(xun)環(huan)业务，江苏舜天内部称通訊(xun)器(qi)材(cai)内貿(mao)业务)。经查，江苏舜天參(can)与的隋田力主导的专网通信业务，实质是合同、资金、票据流(liu)轉(zhuan)构成閉(bi)环的虚假自循环业务，无商业实质，不应确认相应的营业收入、营业成本及利润。

江苏舜天通过参与通讯器材内贸虚假自循环业务，2009年至2021年年度报告共计虚增营业收入103.33亿元(yuan)，虚增营业成本93.99亿元，虚增利润总额9.34亿元。证监会决定对主要负责人高松采取3年证券市场禁入措施。

航天动力亦(yi)在今年6月3日表示，为迅(xun)速(su)扭(niu)转业績(ji)下滑(hua)趋势，尋(xun)求(qiu)新的利润增长點(dian)，达到(dao)股东考(kao)核(he)要求，经总经理办公会决策後(hou)公司于2016年以贸易方式(shi)参与隋田力专网通讯业务，郭新峰(feng)作为时任公司董事、总经理，与隋田力进行过直(zhi)接商谈接洽,是航天动力与隋田力初(chu)始建(jian)立业务关系(xi)的主要决策人。

郭新峰组织、領(ling)导、实施了航天动力智(zhi)能(neng)數(shu)据模(mo)塊(kuai)贸易业务造假事项，直接导致公司相关信息披露违法行为的发生，行为惡(e)劣(lie)，情节較(jiao)为严重，证监会对郭新峰采取10年证券市场禁入措施。

ST新海则同樣(yang)涉及隋田力专网通讯业务骗局案，公司董事长、总裁(cai)張(zhang)亦斌(bin)被采取了10年证券市场禁入措施。

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