高盛违规交易，被处以1500万美元罚款

高盛违规交易，被处以1500万美元罚款

高盛因违反掉期交易标准被处以1500万美元的罚款，发言人不予置评。

美国商品期货交易委员会（CFTC）周一表示，高盛在2015年和2016年未能对客户的“当日”掉期交易进行必要的披露。双方就违反指数掉期交易相关标准的指控达成和解，高盛将支付1500万美元的民事罚款。

据监管机构称，高盛的员工清楚当日掉期交易能让银行马上获利，并让买方亏损。高盛向客户出售掉期交易时，分别基于第二天股指价格和当日价格给出两个报价，偶尔还不披露同日掉期的“盘前、盘中价”，这将给买家的交易带来风险。根据监管要求，像高盛这样的掉期交易商必须披露价格。

CFTC表示，高盛“只在对高盛财务有利而对其客户不利的日子和时间，投机地招揽或同意进行当日掉期交易”。

根据和解令，高盛承认其2015年和2016年大多“当日”掉期交易都未对客户进行必要的披露。高盛没有承认或否认其他指控，其中一位银行发言人不予置评。返回搜狐，查看更多

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