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tigonggaozhiliangdejiaoxuetiyan，zhijieyongruanjianfenxiang。duizhanchangjing：zuixianmeihuadedifangzhiyi，zhenggeduizhandebeijingfeichangmeiguan。takeyifangbiandijiluyonghudejiashihuamian，bingkeyibaocunzaiyingyongchengxuzhong，gongyonghusuishizhakan。qiangdadebianjigongneng，keyidakaigezhongshujubaobiao，kanqilaifeichangzhiguan。lingyunxufeixianzhuzaishouyouxiazai券(quan)商(shang)“元(yuan)老(lao)”偷(tou)偷炒(chao)股(gu)21年(nian)，交(jiao)易(yi)9億(yi)最(zui)終(zhong)虧(kui)本(ben)還(hai)被(bei)罰(fa)錢(qian)！疑(yi)為(wei)券商前(qian)總(zong)經(jing)理(li)？

來(lai)源(yuan)：券商中(zhong)國(guo)

證(zheng)券從(cong)業(ye)22年，私(si)下(xia)炒股21載(zai)，壹(yi)朝(chao)被罚25萬(wan)。

6月(yue)16日(ri)，安(an)徽(hui)证監(jian)局(ju)公(gong)布(bu)一則(ze)行(xing)政(zheng)處(chu)罚公告(gao)，對(dui)華(hua)安证券原(yuan)从业人(ren)員(yuan)楊(yang)愛(ai)民(min)違(wei)法(fa)買(mai)賣(mai)股票(piao)处以(yi)25万元罚款(kuan)。據(ju)了(le)解(jie)，2000年6月2日至(zhi)2021年11月19日期(qi)間(jian)，杨爱民控(kong)制(zhi)並(bing)使(shi)用(yong)他(ta)人证券賬(zhang)戶(hu)从事(shi)股票交易，累(lei)計(ji)交易390只(zhi)股票，累计交易金(jin)額(e)9.08亿元，扣(kou)除(chu)相(xiang)關(guan)稅(shui)費(fei)後(hou)，實(shi)際(ji)交易亏損(sun)。

引(yin)人註(zhu)意(yi)的(de)是(shi)，去(qu)年4月1日晚(wan)间，华安证券發(fa)布公告稱(cheng)，時(shi)任(ren)总经理杨爱民突(tu)然(ran)因(yin)“個(ge)人原因”宣(xuan)布辭(ci)職(zhi)，彼(bi)时任期未(wei)滿(man)。而(er)华安证券原总经理杨爱民不(bu)僅(jin)與(yu)此(ci)次(ci)安徽证监局处罚的杨爱民同(tong)名(ming)同姓(xing)，更(geng)同樣(yang)出(chu)生(sheng)於(yu)1968年9月，在(zai)2022年離(li)职。

21年交易了9亿元

安徽证监局透(tou)露(lu)，此次被罚的前证券从业者(zhe)杨爱民，男(nan)，1968年9月出生，住(zhu)址(zhi)在安徽省(sheng)合(he)肥(fei)市(shi)蜀(shu)山(shan)區(qu)。2000年6月2日，杨爱民入(ru)职华安证券，2022年8月18日离职，其(qi)间为证券从业人员。

经安徽证监局查(zha)明(ming)，?2000年6月2日至2021年11月19日期间，杨爱民控制并使用“趙(zhao)某(mou)文(wen)”证券账户从事股票交易，累计交易390只股票，累计交易金额9.08亿元，扣除相关税费后，交易亏损。交易資(zi)金来源于杨爱民及(ji)其家(jia)庭(ting)资金。

上(shang)述(shu)证券账户1993年開(kai)立(li)于华安证券合肥安慶(qing)路(lu)營(ying)业部(bu)，对應(ying)的第(di)三(san)方(fang)存(cun)管(guan)銀(yin)行账户为中国建(jian)設(she)银行。

“上述违法事实，有(you)勞(lao)動(dong)合同、相关证券账户开户及交易资料(liao)、银行账户资料、詢(xun)問(wen)筆(bi)錄(lu)、交易所(suo)盈(ying)利(li)计算(suan)結(jie)果(guo)等(deng)证据证明，足(zu)以認(ren)定(ding)。”針(zhen)对安徽证监局的上述指(zhi)证，杨爱民并未提(ti)出陳(chen)述、申(shen)辯(bian)意見(jian)，也(ye)未要(yao)求(qiu)聽(ting)证。本案(an)現(xian)已(yi)調(tiao)查、審(shen)理终结。

安徽证监局称，杨爱民的上述行为违反(fan)了《证券法》第四(si)十(shi)條(tiao)第一款，关于禁(jin)止(zhi)证券从业人员直(zhi)接(jie)或(huo)者以化(hua)名、借(jie)他人名義(yi)持(chi)有、买卖股票的規(gui)定，構(gou)成(cheng)《证券法》第一百(bai)八(ba)十七(qi)条所述违法行为。

根(gen)据當(dang)事人违法行为的事实、性(xing)質(zhi)、情(qing)節(jie)与社(she)會(hui)危(wei)害(hai)程(cheng)度(du)，安徽证监局最终对杨爱民处以25万元罚款，并要求其自(zi)收(shou)到(dao)本处罚決(jue)定書(shu)之(zhi)日起(qi)15日內(nei)，將(jiang)罚款匯(hui)交中国证监会。

与前总经理同名同姓

值(zhi)得(de)注意的是，华安证券曾(zeng)有一名比(bi)較(jiao)知(zhi)名的“杨爱民”，正(zheng)是2022年4月宣布辞职的前总经理。而中证協(xie)數(shu)据顯(xian)示(shi)，目(mu)前证券行业并無(wu)其他名为“杨爱民”的在崗(gang)证券从业者。

券商中国記(ji)者了解到，华安证券前总经理杨爱民出生于1968年9月。作(zuo)为华安证券的老人，杨爱民熟(shu)悉(xi)公司(si)业務(wu)，管理经驗(yan)豐(feng)富(fu)。早(zao)在2012年12月，杨爱民就(jiu)被聘(pin)为华安证券总经理助(zhu)理，实际履(lv)行高(gao)管职責(ze)并參(can)与经营管理分(fen)工(gong)和(he)决策(ce)。

自2013年2月起，杨爱民开始(shi)分管华安证券经紀(ji)业务；2015年6月又(you)轉(zhuan)而負(fu)责投(tou)行业务，兩(liang)段(duan)任职期间均(jun)帶(dai)动相关条線(xian)业务收入明显增(zeng)長(chang)，为后来出任总经理一职奠(dian)定了基(ji)礎(chu)。最终在2018年6月，杨爱民被华安证券聘为总经理，并在這(zhe)一位(wei)置(zhi)上工作了近(jin)4年。

2022年4月1日晚间，华安证券宣布，总经理杨爱民因“个人原因”辞职，并将由(you)董(dong)事长章(zhang)宏(hong)韜(tao)暫(zan)时代(dai)为履行总经理职责，时长不超(chao)過(guo)6个月。但(dan)实际上彼时杨爱民的任期尚(shang)未屆(jie)满。

2019年4月28日，华安证券公告，同意聘任杨爱民擔(dan)任公司总经理职务，任期自本次会議(yi)审议通(tong)过之日起至第三届董事会任期届满为止——也即(ji)2022年4月19日。但在任期将满不足一个月时，杨爱民便(bian)匆(cong)匆辞任了总经理职务。

而就在杨爱民辞任后，华安证券于2022年4月11日宣布，由于“換(huan)届工作尚在籌(chou)備(bei)中”，为保(bao)证董事会及监事会工作的連(lian)續(xu)性，华安证券董事会及监事会将延(yan)期换届，董事会各(ge)專(zhuan)門(men)委(wei)员会和高級(ji)管理人员的任期亦(yi)相应順(shun)延。

如(ru)今(jin)一年时间过去，华安证券新(xin)总裁(cai)赵万利已于5月4日正式(shi)獲(huo)得聘任，华安证券第三届董事会仍(reng)尚未完(wan)成换届。

从业者頻(pin)频炒股被罚

盡(jin)管业内一向(xiang)強(qiang)调風(feng)控合规，嚴(yan)查证券从业者私下炒股，但股市的誘(you)惑(huo)显然是巨(ju)大(da)的。证券从业者炒股事发被罚的事件(jian)也屢(lv)见不鮮(xian)。

例(li)如去年12月7日，河(he)北(bei)证监局公告，財(cai)達(da)证券保定蓮(lian)池(chi)北大街(jie)营业部个別(bie)从业人员长期违规买卖股票，且(qie)未能(neng)及时发现并有效(xiao)防(fang)範(fan)上述行为，合规自查報(bao)告与实际情況(kuang)严重(zhong)不符(fu)，反映(ying)出营业部内部管理薄(bo)弱(ruo)，对股票異(yi)常(chang)交易情形(xing)缺(que)乏(fa)有效监測(ce)，故(gu)对从业人员违法违规行为失(shi)察(cha)失控，对上述营业部采(cai)取(qu)出具(ju)警(jing)示函(han)的行政监管措(cuo)施(shi)。

今年1月9日，北京(jing)证监局亦公告披(pi)露，2006年6月至2020年4月，曾在招(zhao)商证券、华福(fu)证券、国开证券三家券商投行工作的田(tian)建橋(qiao)，通过借用他人证券账户买卖股票，累计成交金额高达7.24亿元，最终亏损182.74万元（不含(han)待(dai)业期间交易和所得金额），还被处以25万元的罚款。

事实上，尽管距(ju)离股票市場(chang)很(hen)近，甚(shen)至有人是从业多(duo)年的券商高管、投资经理，也難(nan)逃(tao)私下炒股亏损的结局。

2022年7月，中国证监会发布一则行政处罚决定书，认定孔(kong)典(dian)熠(yi)在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期间控制使用其姨(yi)父(fu)的证券账户，交易133只股票，交易金额合计約(yue)4557.43万元，累计亏损约1.3万元。而孔典熠曾歷(li)任民生证券投资交易事业部证券投资部投资经理，方正证券资管分公司证券投资部投资经理、權(quan)益(yi)研(yan)究(jiu)负责人等职。

责編(bian)：葉(ye)舒(shu)筠(jun)

校(xiao)对： 杨立林(lin)

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