实控人被罚百万元、市场禁入5年，这家上市公司业绩颓势早已显现
实控人被罚百万元、市场禁入5年，这家上市公司业绩颓势早已显现
近日，九鼎投资实控人吴刚违规干预九泰基金经营活动、利用基金财产违法牟利等事项的行政处罚决定正式下发，其个人被罚款百万元还被市场禁入5年。上市公司自身来说，自“曲线”A股上市后，九鼎投资的业绩一直处于下滑趋势。
来源：摄图网
违法干预基金经营，实控人被罚款百万元、市场禁入5年
2023年2月15日，昆吾九鼎投资控股股份有限公司（证券简称：九鼎投资；证券代码：600053.SH）公告披露，公司实际控制人吴刚收到证监会行政处罚决定书及实控人收到证监会市场禁入决定书。
早在2021年9月，因涉嫌违反基金相关法律法规，证监会对九鼎投资实际控制人、时任公司董事的吴刚启动立案调查。2022年12月2日，九鼎投资披露，实控人收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告。
此次的公告，则是证监会对吴刚及相关责任人违法行为的处罚落地。据《行政处罚决定书》，证监会对吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，责令改正，并处100万元的罚款，并对其采取5年市场禁入措施。
上述提及的九泰基金（全称为：九泰基金管理有限公司）成立于2014年7月，股东为九州证券，吴刚系九州证券、九泰基金实际控制人。九泰基金作为基金管理人，于2016年成立九泰久利（全称为：九泰久利灵活配置混合型证券投资基金）。
上述干预基金经营活动就发生在九泰久利成立不久后。
据行政处罚内容，2016年12月，时为厦门三维丝环保股份有限公司（以下简称：三维丝，现已更名厦门中创环保科技股份有限公司）实际控制人罗某波经与吴刚商谈后，向吴刚出具其本人签字的《承诺函》称“……希望同创九鼎投资管理集团股份有限公司（证券简称：九鼎集团；证券代码：430719.NQ）或其下属企业或下属企业管理的基金或类似产品或下属企业的关联方买入三维丝股票不超过3000万股……为此，本人承诺，九鼎本次购买三维丝的股票未来卖出变现后实现的投资年化收益率（复利）不低于12%，否则承诺人以现金方式补偿其不足部分……”。
此后，吴刚将罗某波出具《承诺函》的情况告知九泰基金董事长吴某，吴某告知九泰基金总经理卢某忠考虑交易“三维丝”。2017年2月至4月期间，九泰久利陆续买入“三维丝”3970694股。截至中国证监会调查时，九泰基金投资“三维丝”出现亏损，未收到补偿款。
吴刚干预九泰基金经营活动还体现在其指示九泰久利启动清算程序。
行政处罚内容显示，吴刚称九州证券曾向其汇报急需补充流动性资金，所以决定让九州证券尽快收回对九泰久利的投资，启动九泰久利清算程序。吴刚向工作人员王某发送微信信息，要求将持有的九泰久利基金予以及时变现，随后王某于2018年10月10日邀请相关人员建立微信群（群名为“九泰玖利变现”），讨论九泰久利清算事宜。九泰基金在此后一周左右时间即启动基金清算工作，向托管银行发送了基金清算意见征询函，并在发送征询函5天后便正式向中国证监会提交清算请示。
涉及利用基金财产违法牟取利益，又被暂停基金从业资格36个月
另据本次行政处罚决定，九泰基金作为九泰久利基金管理人，存在利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益的违法行为。
据披露，2017年1月至4月期间，吴强与九泰基金拟投资的企业签署收益保证协议，吴强先后与五家上市公司的实际控制人或股东签署涉及收益保证的协议，其中承诺投资年化收益最高达13%。
不过，九泰久利于2018年10月启动清算程序，2019年9月26日基金合同正式终止，九泰基金参与上述五家上市公司的非公开发行股份的投资均出现了亏损。在此期间九泰久利未向基金份额持有人披露前述《投资保底协议书》所涉保底事项，基金清算财产也未包括补偿款项。截至中国证监会调查时，五家上市公司股东（其中三家上市公司股东实际支付）合计支付补偿款2.24亿元，补偿款项全部汇入九州证券银行账户。
对此，证监会责令九泰基金改正，并处100万元罚款。吴强作为直接负责的主管人员，被给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元罚款。
曲线控股上市公司“中江地产”
九鼎投资公开资料显示，吴刚于1977年出生，管理学硕士，具备注册会计师、法律职业资格及资产评估师资格。现任昆吾九鼎董事、九泰基金董事、优博创董事；人人行董事长。
吴刚除了是九鼎投资的实控人其还实际控制新三板企业九鼎集团，且九鼎投资还是九鼎集团的控股企业。
公开资料显示，2010年12月，九鼎集团（原为：北京同创九鼎投资管理股份有限公司）正式注册，吴刚任董事长。2014年九鼎集团登陆新三板，成为新三板挂牌的第一家PE公司。2015年该公司市值曾一度超过千亿，吴刚本人也以180亿元净资产，成为《2015胡润百富榜》中的新三板首富。
具备了一定资本实力后的吴刚跟他的九鼎集团也开始筹划A股上市。
2015年5月，上市公司江西中江地产股份有限公司（以下简称：中江地产）公告披露，九鼎集团以41.49592亿元竞得控股股东江西中江集团有限责任公司（以下简称：中江集团）100%的股权。2015年9月22日，相关股权转让完成工商变更登记，九鼎集团持有中江集团100%的股权，并成为中江地产控股股东的控股股东，其通过中江集团间接持有中江地产72.37%股权，取得中江地产间接控制权，中江地产的实际控制人变更为吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾和覃正宇。
彼时，中江地产披露，九鼎集团主要从事客户资产管理和自有资金投资业务，已完成私募股权投资管理、证券经营、公募基金、个人风险投资、互联网金融、劣后投资等行业领域的广泛布局。公司拟将采取现金购买的方式将九鼎旗下的私募股权投资管理业务（昆吾九鼎）纳入公司。
2015年9月，中江地产以现金9.10亿元购买了九鼎集团及其子公司拉萨昆吾持有的昆吾九鼎100%股权。购买完成后，原九鼎集团的私募股权投资业务注入上市公司。
2015年11月30日，中江地产完成该起重大资产购买暨关联交易事项，昆吾九鼎成为公司全资子公司。至此，中江地产也形成了房地产业务和私募股权投资管理业务并行发展的业务模式。
2015年12月21日，经江西省工商行政管理局核准，中江地产股份有限公司法定名称变更为如今的“昆吾九鼎投资控股股份有限公司”。2015年12月30日，公司证券简称由“中江地产”变更为如今的“九鼎投资”。
重组上市后业绩逐年下滑
通过重组成为A股上市公司的第二年，九鼎投资业绩实现增长。2016年，公司实现营业收入16.44亿元，同比增长46.3%。其中，PE业务实现营业收入12.55亿元，同比增长1350.3%。公司实现净利润6.28亿元，同比增长119%。截至2016年年末，九鼎投资累计管理PE基金本金273.34亿元。2016年，公司有8家已投企业在A股上市。
不过，2017年《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（以下简称：减持新规）发布。根据新规，上市前投资上市公司的机构，其持有的股份上市后减持在减持时间和减持规模上受到进一步限制。该减持新规的发布对投资机构的退出带来冲击，九鼎投资相关投资业务受到影响。
2017年度九鼎投资在管基金所投项目中先后有13家企业在A股上市。截至2017年12月31日，九鼎投资在管基金所投项目中已上市（含港股）尚未完全退出的公司家数达到25家，未退出市值合计超过125亿元，该年度公司通过上市减持退出收回的金额不到15亿元。2017年九鼎投资实现归属于上市公司股东的净利润3.24亿元，较上年同期下滑49.62%。
2018年至2020年，九鼎投资实现归属于上市公司股东的净利润分别为2.8亿元、7.9亿元、0.87亿元。其中，私募股权投资业务实现净利润分别为3.3亿元、2.3亿元和1.47亿元，处于逐年下滑态势。
2021年7月，时任九鼎集团董事的吴刚因涉嫌违反基金相关法律法规，被证监会立案。2021年九鼎投资实现归属于上市公司股东的净利润0.62亿元，同比减少28%。其中，私募股权投资管理业务实现净利润0.92亿元，同比减少37%。返回搜狐，查看更多
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