国融证券收警示函，实施蒲公英项目合规不完善

7月12日，内蒙古证监局公告，对国融证券采取出具警示函措施的决定。

经查，国融证券以“财务顾问”名义实施蒲公英项目过程中，公司未制定相关合规管理制度规范员工展业行为，反映出公司合规管理制度体系不完善；该项目工作底稿归档不完整、不规范。

上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条，《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第二十四条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，内蒙古证监局决定对国融证券采取出具警示函的监管措施。

内蒙古证监局要求，国融证券应引以为戒，建立健全和严格执行合规内控制度，切实提升业务质量，并在收到本决定书之日起30日内提交书面报告。

据国融证券官网发布的一则新闻显示，2017年12月8日，国融证券与辽宁蒲公英教育集团签署《关于首次公开发行股票并上市业务合作框架协议书》。国融证券项目团队对蒲公英集团进行业务整合，提供相应财务顾问服务，对其进行逐步规范以使其达到IPO要求，实现双赢的目标。

来源：金融界返回搜狐，查看更多

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