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<随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c>又(you)見(jian)券(quan)商(shang)討(tao)薪(xin)案(an)！成(cheng)功(gong)拿(na)回(hui)項(xiang)目(mu)提(ti)成83萬(wan)，還(hai)索(suo)要(yao)百(bai)万年(nian)終(zhong)獎(jiang)！券商：實(shi)屬(shu)荒(huang)唐(tang)！法(fa)院(yuan)這(zhe)樣(yang)判(pan)…

來(lai)源(yuan)：券商中(zhong)國(guo)

券商薪酬(chou)可(ke)謂(wei)備(bei)受(shou)關(guan)註(zhu)，来看(kan)壹(yi)則(ze)投(tou)行(xing)人(ren)讨薪的(de)最(zui)新(xin)案例(li)。

近(jin)日(ri)，中国裁(cai)判文(wen)書(shu)網(wang)披(pi)露(lu)，齊(qi)某(mou)某於(yu)2018年8月(yue)6日入(ru)職(zhi)中原(yuan)證(zheng)券，擔(dan)任(ren)債(zhai)券及(ji)結(jie)構(gou)金(jin)融(rong)部(bu)執(zhi)行總(zong)經(jing)理(li)，2020年9月24日，因(yin)為(wei)中原证券未(wei)足(zu)額(e)支(zhi)付(fu)工(gong)資(zi)報(bao)酬，齐某某提出(chu)辭(ci)职。

後(hou)續(xu)，齐某某提起(qi)仲(zhong)裁及訴(su)訟(song)，追(zhui)索债券项目另(ling)外(wai)5%的承(cheng)攬(lan)奖差(cha)额82.9万元(yuan)，同(tong)時(shi)追索支付2019年度(du)年终奖139.81万元和(he)2020年度年终奖108.9万元等(deng)。

最终，法院二(er)審(shen)终审判決(jue)，中原证券支付齐某某债券项目承揽奖差额82.9万元，而(er)對(dui)于追索百万年终奖部分(fen)诉求(qiu)未被(bei)采(cai)納(na)，確(que)認(ren)齐某某2019年和2020年1至(zhi)9月年终奖分別(bie)为20万元和15万元。

来看案例的具(ju)體(ti)情(qing)況(kuang)。

追索承揽奖差额和年终奖約(yue)383万

據(ju)悉(xi)，齐某某在(zai)2018年6月加(jia)入中原证券，担任债券及结构金融部执行总经理，與(yu)中原证券簽(qian)訂(ding)有(you)期(qi)限(xian)为2018年8月6日至2021年8月5日的勞(lao)動(dong)合(he)同。

2020年9月24日，齐某某以(yi)中原证券公(gong)司(si)未足额支付工资报酬为由(you)提出了(le)辞职。判决文书顯(xian)示(shi)，齐某某固(gu)定(ding)月工资为1.95万元，加上(shang)部分當(dang)年發(fa)放(fang)的年终奖，齐某某離(li)职前(qian)12個(ge)月月平(ping)均(jun)工资为19.8万元，即(ji)离职前一年薪酬约237万元。

后来，齐某某提起劳动爭(zheng)議(yi)仲裁，要求中原证券向(xiang)其(qi)支付债券项目承揽奖差额、2019年终奖金、2020年年终奖金及未休(xiu)年休假(jia)工资。

2021年5月12日，北(bei)京(jing)市(shi)西(xi)城(cheng)區(qu)劳动人事(shi)争议仲裁委(wei)員(yuan)會(hui)作(zuo)出裁决，裁决：（1）中原证券支付齐某某2018年8月1日至2020年11月4日黔(qian)江(jiang)公司债券项目及臨(lin)沂(yi)公司债券项目承揽奖差额82.9万元；（2）中原证券支付齐某某2020年1月1日至2020年9月20日年终奖金6.7万元；（3）中原证券支付齐某某2018年8月1日至2020年12月31日期間(jian)未休年休假工资5.5万元；（4）駁(bo)回齐某某的其他(ta)仲裁請(qing)求。

对于劳动仲裁裁决，齐某某、中原证券均不(bu)服(fu)，分别提起诉讼。

齐某某向一审法院起诉请求包(bao)括(kuo)：除(chu)同意(yi)仲裁裁决支付的债券项目承揽奖差额82.9万元外，还要求中原证券公司支付2019年度年终奖139.81万元；2.中原证券公司支付2020年度年终奖108.9万元；3.中原证券公司支付2018年8月1日至2020年9月24日期间未休年假工资50.99万元。

券商中国記(ji)者(zhe)粗(cu)略(lve)計(ji)算(suan)，齐某某向一审法院申(shen)请的需(xu)要中原证券支付的项目承揽奖差额和年终奖以及未休年假工资合计達(da)到(dao)382.6万元。

中原证券：承揽提成是(shi)PPT宣(xuan)講(jiang)制(zhi)度並(bing)未实施(shi)

对于齐某某的诉求，中原证券亦(yi)是“強(qiang)烈(lie)反(fan)对”。

中原证券向一审法院提出自(zi)身(shen)诉求：除同意仲裁裁决支付的2020年1月至9月年终奖金6.7万元外，要求判令(ling)1.中原证券公司無(wu)需向齐某某支付重(zhong)慶(qing)市黔江区城市建(jian)設(she)投资（集(ji)團(tuan)）有限公司非(fei)公開(kai)发現(xian)公司债券项目（以下(xia)簡(jian)稱(cheng)黔江公司债券项目）及临沂经濟(ji)开发区城市建设投资有限公司非公开发行债券项目（以下简称临沂公司债券项目）的承揽奖差额82.9万元；2.中原证券公司无需向齐某某支付2018年8月1日至2020年12月31日期间未休年休假工资5.5万元。

为何(he)不需要向齐某某支付债券项目承揽奖的额外5%？中原证券认为，齐某某主(zhu)張(zhang)5%额外承揽奖的依(yi)据不成立(li)，因为齐某某所(suo)承揽的兩(liang)个项目在公司內(nei)部宣讲会PPT宣讲时已(yi)经结束(shu)，PPT宣讲的制度也(ye)并沒(mei)有实施，且(qie)后续中国证券業(ye)協(xie)会專(zhuan)門(men)发文禁(jin)止(zhi)將(jiang)收(shou)入与承揽或(huo)承做(zuo)掛(gua)鉤(gou)。

同时，齐某某的签报未经其所在的投行運(yun)營(ying)部領(ling)導(dao)签批(pi)，属于无效(xiao)签报。

根(gen)据裁判文书，齐某某提交(jiao)证据显示，中原证券“投行績(ji)效考(kao)核(he)辦(ban)法项目承揽規(gui)则和协同制度”宣讲PPT，证明(ming)债權(quan)類(lei)项目符(fu)合发行人主体評(ping)級(ji)达到AA级且承銷(xiao)收入不低(di)于500万元，或发行人主体评级达到AA+级以上且承销收入不低于200万元债券條(tiao)件(jian)的，个人承揽奖適(shi)用(yong)15%的计提比(bi)例。

齐某某提交证据显示，临沂公司债券项目2019年第(di)一期傭(yong)金收入是560万（含(han)稅(shui)），2020年第一期佣金收入是910万（含税），累(lei)计承销收入已经超(chao)過(guo)了500万；且該(gai)项目主体信(xin)用评级为AA级；因此(ci)，齐某某在临沂公司债券项目上计提承揽金的比例應(ying)为15%，中原证券应補(bu)足5%的差额。

同时，黔江公司债券项目2019年第一期佣金收入是596万（含税），2020年第一期佣金收入是132万（含税），累计承销收入已经超过了500万；该项目主体信用评级为AA级；齐某某在临沂公司债券项目上计提承揽金的比例应为15%，中原证券公司应补足5%的差额。

齐某某提交证据显示，后续，因中原证券公司僅(jin)向齐某某支付了临沂公司债券项目、黔江公司债券项目10%的承揽奖，故(gu)齐某某提出补足剩(sheng)余(yu)5%承揽奖的申请并提起签报；齐某某提起的签报得(de)到了董(dong)事長(chang)、法定代(dai)表(biao)人、总裁、副(fu)总裁、人力(li)总監(jian)等领导的审批；涉(she)案项目已经歸(gui)檔(dang)，符合发放承揽奖的条件。

中原证券公司认可上述(shu)债券佣金收入數(shu)据的真(zhen)实性(xing)，但(dan)是认为齐某某主张的依据是仅供(gong)员工讨論(lun)的尚(shang)未公布(bu)实施的分配(pei)方(fang)案，且此项目在立项时确认的承揽奖计提比例就(jiu)是10%，因此，不同意支付额外的5%提成。

中原证券：2019年度年终奖要138万实属荒唐

此次(ci)判决中，除了承揽项目奖差额部分，雙(shuang)方就百万级年终奖部分也進(jin)行了抗(kang)辯(bian)。

齐某某提交证据提及部门领导陳(chen)某某及相(xiang)关债券部门奖金分配細(xi)则。齐某某表示，①部门领导陈某某向齐某某发送(song)的债券部门奖金分配细则中明确规定，部门年终奖金=（部门凈(jing)收入-部门总成本(ben)）×50%。其中，部门净收入=部门总收入-承揽奖或分公司协同支出；部门总成本=部门產(chan)生(sheng)的总成本+分攤(tan)的中后臺(tai)成本；部门未实现盈(ying)利(li)则不进行部门年终奖分配；②部门年终奖金确定后，按(an)照(zhao)各(ge)债券项目收入在部门总收入占(zhan)比劃(hua)分至每(mei)一债券项目，即项目年终奖金=部门年终奖金×项目收入/部门总收入；③齐某某作为项目承揽人、承做人，以及部门人员可以參(can)与各类人员的相应分配。项目年终奖金分配比例具体为：承做人员30%-35%、承揽人员40%-45%、部门統(tong)籌(chou)人员20%-30%；④根据部门领导陈长春(chun)与齐某某之(zhi)前的口(kou)頭(tou)表述，部门项目奖金的总额一般(ban)应为项目收益(yi)的33%。

在此基(ji)礎(chu)上，由于齐某某既(ji)是承做人员，又是承揽人员，而且也是部门人员，核算之下可以参与的三(san)类人员分配的年终奖总额为上述部门年终奖金总额的50%。

对此，中原证券表示，陈某某在投行运营部8人微(wei)信群(qun)組(zu)中发送分配细则时就明确表示是讨论比例。在与陈某某的單(dan)獨(du)对話(hua)中，齐某某也对细则提出她(ta)自己(ji)认为稍(shao)微偏(pian)低的意见，完(wan)全(quan)可以印(yin)证中原证券公司关于此分配方案仅供讨论尚未实施的意见。

“债券部门2019年全部奖金为138万，包含了很(hen)多(duo)项目，齐某某仅参与其中两个项目且存(cun)在跨(kua)年問(wen)題(ti)，居(ju)然(ran)主张分配全部奖金，实属荒唐。”中原证券表示。

中原证券表示，齐某某所在部门债券及结构融资部2019年全部绩效金额为138.50万元，齐某某应发数额为20万元，采用6﹕2﹕2比例遞(di)延(yan)发放，第一筆(bi)12万元已经发放完畢(bi)。

对此，齐某某表示，上述数据從(cong)未向她本人公示，没有效力，所谓部门2019年174万的绩效总额没有任何依据。据齐某某的统计，2019年度仅齐某某所負(fu)責(ze)的涉案两个项目收入就达到税后988万，扣(kou)除部门9个人的成本后，不可能(neng)只(zhi)有174万。

后续，一审法院北京市西城区人民(min)法院判决，判中原证券支付齐某某重庆市黔江区城市建设投资（集团）有限公司非公开发行公司债券项目及临沂经济开发区城市建设投资有限公司非公开发行债券项目的承揽奖差额82.9万元。

对于年终奖部分，法院认可中原证券所提及的2019年应发齐某某年终奖数额20万元，2020年1月至9月年终奖15万元，并需要遵(zun)循(xun)监管(guan)部门关于三年递延的时限及比例要求。

同时，中原证券要支付齐某某2020年未休年假工资12.74万元。

最后，驳回齐某某的其他诉讼请求，同时驳回中原证券其他诉讼请求。

拿回承揽奖差额83万

对于一审判决，中原证券不认可，向北京市第二中级人民法院提起上诉，法院立案后进行了审理。

中原证券请求撤(che)销一审判决，改(gai)判驳回齐某某一审提出的全部诉讼请求，并支持(chi)中原证券公司一审提出的各项诉讼请求。

中原证券的事实和理由包括（1）一审事实认定不清(qing)。齐某某主张5%额外承揽奖的依据不成立：1.齐某某所承揽的两个项目在公司内部宣讲会PPT宣讲时已经结束，PPT宣讲的制度也并没有实施，且后续中国证券业协会专门发文禁止将收入与承揽或承做挂钩；（2）齐某某的签报未经其所在的投行运营部领导签批，属于无效签报，在遺(yi)漏(lou)了必(bi)須(xu)签批部门后，中原证券公司要求根据适格(ge)的材(cai)料(liao)重新发起OA流(liu)程(cheng)，这属于正(zheng)常(chang)的公司管理制度，不应认定齐某某的申请獲(huo)得公司领导的同意。

中原证券还认为，一审法院关于2020年奖金的认定是建立在一审法院认定中原证券公司未足额支付齐某某5%额外承揽奖金的基础上，从而认为齐某某未参加公司2020年度考核非因其个人原因导致(zhi)，而支持2020年15万元的年终奖属于事实认定錯(cuo)誤(wu)。

齐某某称，承揽奖差额的申请及签批均符合中原证券公司制定的规则和程序(xu)；中原证券公司没有证据证明安(an)排(pai)齐某某休年假，且未休年假工资计算正确。同意一审判决，不同意中原证券公司的上诉意见。

6月7日，中国裁判文书网进行了判决书的全文披露，最终二审判决显示：双方未提交新证据，对一审查(zha)明的事实予(yu)以确认。

对于项目承揽奖差额82.9万元，北京市第二中级人民法院认为，根据查明的事实，中原证券制定有业務(wu)绩效考核管理办法及相关业务项目承揽规则及协同制度等予以执行及宣讲。齐某某在完成相应业务承揽项目后向中原证券公司申请业务项目承揽奖，且齐某某送签的申请补发承揽奖差额的请示載(zai)明了申请补发原因、过程及依据，该请示签报已经过审批流程获得了中原证券公司相应部门及層(ceng)级领导“同意”的签批，故齐某某要求中原证券支付已经过签批的业务项目承揽奖差额，依据充(chong)分。

中原证券以领导签批后又在签批流程补充了“尚未经投资銀(yin)行运营管理总部审核，建议重新提交”部门签署(shu)意见，否(fou)认该请示签报的审批效力因而不发放齐某某上述承揽奖差额，理由不充分，法院難(nan)以采纳。

二审法院认为，一审法院根据双方当事人陈述和在案证据情况，判令中原证券支付齐某某涉案两项目承揽奖差额，并无不当。中原证券公司请求改判无需向齐某某支付业务项目承揽奖差额，依据不足，二审法院不予支持。

追索百万年终奖未获支持

此次判决中，投行人士(shi)除了追索项目承揽奖部分受到关注，追索百万年终奖如(ru)何判决也受到关注。

对于齐某某此前提及的2019年年终奖差额部分，一审法院认为，根据《中華(hua)人民共(gong)和国劳动法》第四(si)十(shi)七(qi)条“用人单位(wei)根据本单位的生产经营特(te)點(dian)和经济效益，依法自主确定本单位的工资分配方式(shi)和工资水(shui)平”之规定，法院认定中原证券作为用人单位有权根据生产经营特点和经济效益自主确定奖金的分配方式和水平，且齐某某提交的证据不足以证明中原证券应向其支付除递延部分外的奖金差额，故采信中原证券的抗辩意见，确认齐某某2019年度年终奖金数额为20万元，分三年按照6﹕2﹕2的比例递延发放。除已经发放的12万元外，中原证券公司应于2021年12月31日及2022年12月31日前按比例向齐某某发放2019年度年终奖金的递延部分，共计8万元。

关于齐某某要求中原证券支付2020年终奖108.9万差额部分的请求。由于法院已经认定中原证券确实存在未足额支付齐某某项目承揽奖差额的情形(xing)，且齐某某确系(xi)以未足额支付劳动报酬为由与中原证券公司解(jie)除劳动关系，即齐某某未能参加中原证券公司2020年度考核并非因其个人原因导致。据此，法院认定中原证券关于齐某某没有参加2020年度考核，无权获取(qu)2020年度年终奖金的抗辩意见不能成立。

因此，法院对齐某某此项诉讼请求予以支持。具体数额，法院綜(zong)合整(zheng)体案件并参考新冠(guan)疫(yi)情因素(su)后认为以維(wei)持2019年標(biao)準(zhun)为宜(yi)，并以此标准酌(zhuo)定齐某某2020年1月至9月应获取的数额为15万元，但支付时仍(reng)需遵循监管部门关于三年递延的时限及比例要求。

二审法院认为，中原证券公司要求改判不予支付齐某某2020年1月至9月年终奖，缺(que)乏(fa)事实与法律(lv)依据，不予支持。

最终，二审法院表示，一审认定事实及處(chu)理结果(guo)适当，但鑒(jian)于一审判项中确定的2019年度第三笔递延年终奖金及2020年度第二笔递延年终奖金支付时间已过，法院对于该二项錢(qian)款(kuan)的支付时间予以重新表述。

责編(bian)：葉(ye)舒(shu)筠(jun)

校(xiao)对：高(gao)源

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