直指私募乱象，浙江证监局一天发出6张监管单

7月6日，浙江证监局一连披露了6张行政监管单，监管对象为3家私募机构及其负责人。

杭州锦泉投资管理有限公司及时任公司负责人韩长军，因为5项违规行为被出示警示函，这5项行为包括：向不合格投资者募集资金；私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续；未按协议约定进行运作管理；在协议未约定不进行托管情况下实际运作也未由基金托管人托管；未按协议约定进行信息披露等。

杭州金蟾蜍投资管理有限公司及公司负责人刘敏达，同样因为5项违规而收到警示函，包括：未按照公司《内部交易记录制度》要求制作保存投资交易指令的风控审核确认单，未按照公司《公平交易制度》要求进行日终报告；管理的部分基金要求投资者提供的资产证明不符合合格投资者的标准；管理的部分基金未妥善保存部分投资者的问卷调查、风险揭示书、收入或资产证明、冷静期回访确认等相关资料；管理的部分基金未按照基金合同的约定对投资者进行信息披露；未建立激励奖金递延发放机制等。

浙江君颐资产管理有限公司及公司负责人娄志刚，因3项违规被责令改正，包括：未谨慎勤勉履行管理人职责，管理的部分基金未要求投资者提供收入或资产证明，由非公司员工参与投资管理；公司与其他公司办公地址混同；未建立激励奖金递延发放机制等。

图源：浙江证监局

中国证券投资基金业协会显示，杭州金蟾蜍投资管理有限公司和浙江君颐资产管理有限公司均在正常运营中，在管基金数量分别为18只和27只，两者的业务类型均为私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金。

而杭州锦泉投资管理有限公司已在2022年2月4日主动注销私募基金管理人资格。另据天眼查，锦泉投资在2018年4月变更了法定代表人，由此次收到警示函的韩长军变更为赵大磊，韩长军同时退出了公司高管队伍。

来源：银柿财经返回搜狐，查看更多

责任编辑：