盯盯安防，看世界更安全

zuixinzuiinzuichaodeappyiwangdajin，tigonghailiangdeyouxiruanjianyinlexiaoshuoshipintupiandengziyuanxiazaiheshoujiguanligongneng。dianshijudongmanzongyizixundianshizhiboduanshipindeng。hailiangziyuankugaoqingdapianremenjujibaoxiaozongyiremendongman；wenzixiaozujian：zijijilumeirixinqingmingyan，gexinghuaxiaozujianKunKunchickenboxruanjianshiyikuanwanyouxideruanjian，ruguoninxihuan，keyixiazaibingjinxingshidianceshi。youwu：zhongguoyuanchuangshejishikongjian，xiyinshangqianmingdulishejishijiameng，tigongjuyouchuangyideshangpin。華(hua)海(hai)清(qing)科(ke)股(gu)份(fen)有(you)限(xian)公(gong)司(si) 第(di)壹(yi)屆(jie)董(dong)事(shi)會(hui)第三(san)十(shi)七(qi)次(ci)会議(yi)決(jue)议 公告(gao)

證(zheng)券(quan)代(dai)碼(ma)：688120 证券簡(jian)稱(cheng)：华海清科 公告編(bian)號(hao)：2023-045

华海清科股份有限公司

第一届董事会第三十七次会议决议

公告

本(ben)公司董事会及(ji)全(quan)體(ti)董事保(bao)证本公告內(nei)容(rong)不(bu)存(cun)在(zai)任(ren)何(he)虛(xu)假(jia)記(ji)載(zai)、誤(wu)導(dao)性(xing)陳(chen)述(shu)或(huo)者(zhe)重(zhong)大(da)遺(yi)漏(lou)，並(bing)對(dui)其(qi)内容的(de)真(zhen)實(shi)性、準(zhun)確(que)性和(he)完(wan)整(zheng)性依(yi)法(fa)承(cheng)擔(dan)法律(lv)責(ze)任。

一、董事会会议召(zhao)開(kai)情(qing)況(kuang)

华海清科股份有限公司（以(yi)下(xia)简称“公司”）第一届董事会第三十七次会议於(yu)2023年(nian)7月(yue)6日(ri)以現(xian)場(chang)和通(tong)訊(xun)相(xiang)結(jie)合(he)的方(fang)式(shi)召开，本次会议通知(zhi)已(yi)于2023年7月4日以通讯方式送(song)達(da)全体董事。本次会议應(ying)出(chu)席(xi)董事9人(ren)，实際(ji)出席董事9人，本次会议由(you)公司董事長(chang)路(lu)新(xin)春(chun)先(xian)生(sheng)主(zhu)持(chi)。本次会议的召集(ji)和召开符(fu)合《公司法》和《公司章(zhang)程(cheng)》的有關(guan)規(gui)定(ding)，会议决议合法、有效(xiao)。

二(er)、董事会会议審(shen)议情况

（一）审议并通過(guo)了(le)《关于調(tiao)整2023年限制(zhi)性股票(piao)激(ji)勵(li)計(ji)劃(hua)首(shou)次授(shou)予(yu)相关事項(xiang)的议案(an)》

鑒(jian)于公司2022年年度(du)權(quan)益(yi)分(fen)派(pai)方案已于2023年6月27日实施(shi)完畢(bi)，本次利(li)潤(run)分配(pei)及轉(zhuan)增(zeng)股本以方案实施前(qian)的公司總(zong)股本106,666,700股為(wei)基(ji)數(shu)，每(mei)股派發(fa)现金(jin)紅(hong)利0.50元(yuan)（含(han)稅(shui)），同(tong)時(shi)以資(zi)本公積(ji)向(xiang)全体股東(dong)每股转增0.49股，以及公司2023年限制性股票激励计划首次授予部(bu)分涉(she)及的4名(ming)激励对象(xiang)因(yin)離(li)職(zhi)等(deng)個(ge)人原(yuan)因已不符合激励对象资格(ge)，公司董事会根(gen)據(ju)《上(shang)市(shi)公司股权激励管(guan)理(li)辦(ban)法》（以下简称“《管理办法》”）、《中(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)控(kong)股上市公司实施股权激励工(gong)作(zuo)指(zhi)引(yin)》等法律、法规、规範(fan)性文(wen)件(jian)及公司《2023年限制性股票激励计划（草(cao)案）》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）及2023年第二次臨(lin)时股东大会的授权，对本次激励计划首次授予相关事项進(jin)行(xing)调整。本次调整後(hou)，公司本次激励计划首次授予的激励对象人数由261人调整为257人，首次授予限制性股票数量(liang)由128.00萬(wan)股调整为187.8136万股，首次授予價(jia)格由145.63元/股调整为97.40元/股。

除(chu)上述调整内容外(wai)，本次激励计划其他(ta)内容與(yu)公司2023年第二次临时股东大会审议通过的相关内容一致(zhi)。

獨(du)立(li)董事对本议案发表(biao)了明(ming)确同意(yi)的独立意見(jian)。

董事張(zhang)國(guo)銘(ming)、李(li)昆(kun)为本次激励计划的激励对象，系(xi)关聯(lian)董事，对本议案予以回(hui)避(bi)表决。

表决结果(guo)：有效票7票，其中贊(zan)成(cheng)票7票，反(fan)对票0票，棄(qi)权票0票，审议并一致通过本议案。

具(ju)体内容詳(xiang)见公司同日披(pi)露(lu)于上海证券交(jiao)易(yi)所(suo)網(wang)站(zhan)（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。

（二）审议并通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》

根据《管理办法》和公司《激励计划》的相关规定以及公司2023年第二次临时股东大会的授权，公司董事会認(ren)为本次激励计划规定的授予條(tiao)件已經(jing)成就(jiu)，同意确定2023年7月6日为首次授予日，向257名激励对象首次授予限制性股票187.8136万股，授予价格为97.40元/股。

独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。

董事张国铭、李昆为本次激励计划的激励对象，系关联董事，对本议案予以回避表决。

表决结果：有效票7票，其中赞成票7票，反对票0票，弃权票0票，审议并一致通过本议案。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。

特(te)此(ci)公告

华海清科股份有限公司

董 事会

2023年7月7日

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2023-046

华海清科股份有限公司

第一届監(jian)事会第二十九(jiu)次会议决议

公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

华海清科股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第二十九次会议于2023年7月6日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议通知已于2023年7月4日以通讯方式送达全体监事。本次会议应出席监事5人，实际出席监事5人，本次会议由公司监事会主席周(zhou)艷(yan)华女(nv)士(shi)主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议并通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》

监事会认为：公司董事会根据2023年第二次临时股东大会授权对2023年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予事项的相关调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（以下简称“《工作指引》”）等相关法律、法规、规范性文件以及公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，调整程序(xu)合法合规，不存在損(sun)害(hai)公司及全体股东利益的情形(xing)。

因此，同意將(jiang)本次激励计划首次授予的激励对象人数由261人调整为257人，将首次授予限制性股票数量由128.00万股调整为187.8136万股，将首次授予价格由145.63元/股调整为97.40元/股。

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，审议并一致通过此项议案。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。

（二）审议并通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》

公司监事会对本次激励计划的授予条件是(shi)否(fou)成就进行核(he)查(zha)后，认为：

1、公司不存在《管理办法》《工作指引》等法律、法规和规范性文件规定的禁(jin)止(zhi)实施股权激励计划的情形，公司具備(bei)实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划首次授予的激励对象具备《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》《工作指引》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范圍(wei)，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

2、公司确定本激励计划的首次授予日符合《管理办法》以及《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘(zhai)要(yao)中有关授予日的相关规定。

因此，监事会同意公司本次激励计划的首次授予日为2023年7月6日，并同意以97.40元/股的授予价格向257名激励对象授予187.8136万股限制性股票。

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，审议并一致通过此项议案。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。

特此公告

华海清科股份有限公司

监事会

2023年7月7日

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2023-047

华海清科股份有限公司

关于调整2023年限制性股票激励计划

首次授予相关事项的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

华海清科股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月6日召开了第一届董事会第三十七次会议和第一届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》。现就有关事项說(shuo)明如(ru)下：

一、本次激励计划已履(lv)行的相关程序

1、2023年3月21日，公司召开第一届董事会第三十五(wu)次会议，会议审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考(kao)核管理办法〉的议案》以及《关于提(ti)請(qing)股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜(yi)的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。

同日，公司召开第一届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名單(dan)〉的议案》。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2、2023年5月8日，公司收(shou)到(dao)了国资监管部門(men)对本次激励计划备案同意的批(pi)復(fu)，并于2023年5月9日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2023年限制性股票激励计划獲(huo)得(de)四(si)川(chuan)省(sheng)国资委(wei)备案同意的公告》。同日，公司披露了《关于独立董事公开征(zheng)集委托(tuo)投(tou)票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事李全先生作为征集人就公司2023年第二次临时股东大会审议的2023年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

3、2023年5月9日至(zhi)2023年5月18日，公司对本次激励计划首次授予激励对象的姓(xing)名和职務(wu)在公司内部进行了公示(shi)。在公示期(qi)内，公司监事会未(wei)收到与本次激励计划激励对象有关的任何異(yi)议。2023年5月19日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

4、2023年5月24日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。次日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕(mu)信(xin)息(xi)知情人及激励对象買(mai)賣(mai)公司股票情况的自(zi)查報(bao)告》。

5、2023年7月6日，公司召开第一届董事会第三十七次会议与第一届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。公司监事会对本激励计划首次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

二、调整事由及调整结果

1、调整事由

鉴于公司2022年年度权益分派方案已于2023年6月27日实施完毕，本次利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本106,666,700股为基数,每股派发现金红利0.50元（含税），同时以资本公积向全体股东每股转增0.49股,以及公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分涉及的4名激励对象因离职等个人原因已不符合激励对象资格，公司董事会根据相关法律、法规、规范性文件及公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）及2023年第二次临时股东大会的授权，对本次激励计划首次授予相关事项进行调整。

2、调整方法

根据《激励计划》第十章的相关规定，首次授予价格及授予数量调整的方法如下：

（1） 限制性股票授予价格的调整：

①资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆(chai)細(xi)

P＝P0÷（1＋n）

其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比(bi)率(lv)；P为调整后的授予价格。

②派息

P＝P0-V

其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息額(e)；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍(reng)須(xu)大于1。

调整后的限制性股票首次授予价格=（145.63-0.5）÷（1+0.49）=97.40元/股。

（2）限制性股票授予数量的调整：

资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0为调整前的限制性股票授予/歸(gui)屬(shu)数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即(ji)每股股票经转增、送股或拆细后增加(jia)的股票数量）；Q为调整后的限制性股票授予/归属数量。

调整后的限制性股票首次授予数量=128*(1+0.49)=190.72万股，但(dan)鉴于4名激励对象因离职等个人原因已不符合激励对象资格，減(jian)去(qu)其对应授予份额后，首次授予数量应为187.8145万股，但因权益分派后部分激励对象个人获授数量调整时出现了不足(zu)1股的情况，故(gu)对调整后股数不足1股的余(yu)数作舍(she)去處(chu)理。因此，最(zui)終(zhong)调整后的限制性股票首次授予数量为187.8136万股。

（3）调整结果

本次调整后，公司本次激励计划首次授予的激励对象人数由261人调整为257人，首次授予限制性股票数量由128.00万股调整为187.8136万股，首次授予价格由145.63元/股调整为97.40元/股。

除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司2023年第二次临时股东大会审议通过的激励计划一致。根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，本次调整無(wu)需(xu)提交公司股东大会审议。

三、本次调整对公司的影(ying)響(xiang)

公司本次对2023年限制性股票激励计划首次授予相关事项的调整不会对公司的財(cai)务狀(zhuang)况和经營(ying)成果產(chan)生实質(zhi)性影响。

四、独立董事意见

独立董事认为：公司2023年限制性股票激励计划首次授予事项的相关调整符合《上市公司股权激励管理办法》《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》等相关法律、法规、规范性文件以及公司《激励计划》的相关规定，调整后的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司2023年第二次临时股东大会授权范围内，调整程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

独立董事同意本次激励计划首次授予的激励对象人数由261人调整为257人，同意首次授予限制性股票数量由128.00万股调整为187.8136万股，同意首次授予价格由145.63元/股调整为97.40元/股。

五、监事会意见

公司监事会认为：公司董事会根据2023年第二次临时股东大会授权对2023年限制性股票激励计划首次授予事项的相关调整符合《上市公司股权激励管理办法》《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》等相关法律、法规、规范性文件以及公司《激励计划》的相关规定，调整程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

监事会同意将本次激励计划首次授予的激励对象人数由261人调整为257人，将首次授予限制性股票数量由128.00万股调整为187.8136万股，将首次授予价格由145.63元/股调整为97.40元/股。

六(liu)、法律意见書(shu)结論(lun)性意见

北(bei)京(jing)海润天(tian)睿(rui)律師(shi)事务所作为本次股权激励事项的專(zhuan)项法律顧(gu)問(wen)，认为：“截(jie)至本法律意见书出具之(zhi)日，公司本次激励计划调整及首次授予事项已经取(qu)得必(bi)要的批准和授权，本次激励计划設(she)定的激励对象获授限制性股票的条件已成就，本次激励计划的授予日、激励对象、授予数量及授予价格的确定符合《管理办法》等相关法律法规及公司《激励计划》的相关规定。公司已履行了现階(jie)段(duan)关于本次激励计划首次授予事项的相关信息披露義(yi)务，并将按(an)照(zhao)法律、法规、规范性文件的相关规定繼(ji)續(xu)履行相应的信息披露义务。”

七、独立财务顾问意见

上海榮(rong)正(zheng)企业咨(zi)詢(xun)服(fu)务（集團(tuan)）股份有限公司作为独立财务顾问，认为：“截至本报告出具日：华海清科本激励计划调整及首次授予相关事项已取得现阶段必要的授权和批准；公司不存在不符合本激励计划规定的授予条件的情形；本激励计划首次授予限制性股票的授予日、授予价格、授予对象、授予数量等事项的确定符合《管理办法》《上市规則(ze)》等法律、法规和规范性文件的规定，本激励计划规定的授予条件已经成就。”

八(ba)、备查文件

1、《华海清科股份有限公司第一届董事会第三十七次会议决议》

2、《华海清科股份有限公司第一届监事会第二十九次会议决议》

3、《华海清科股份有限公司独立董事关于第一届董事会第三十七次会议相关事项的独立意见》

4、《北京海润天睿律师事务所关于华海清科股份有限公司2023年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见书》

5、《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于华海清科股份有限公司2023年限制性股票激励计划调整及首次授予事项之独立财务顾问报告》

特此公告

华海清科股份有限公司

董 事会

2023年7月7日

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2023-048

华海清科股份有限公司

关于向2023年限制性股票激励计划

激励对象首次授予限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●限制性股票首次授予日：2023年7月6日

●限制性股票首次授予数量：187.8136万股

●股权激励方式：第二類(lei)限制性股票

华海清科股份有限公司（以下简称“公司”）《2023年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）规定的首次授予条件已经成就，根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，公司于2023年7月6日召开第一届董事会第三十七次会议和第一届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意以2023年7月6日为首次授予日，以97.40元/股的授予价格向257名激励对象授予187.8136万股限制性股票。现将有关事项说明如下：

一、限制性股票授予情况

（一）本次限制性股票授予已履行的决策(ce)程序和信息披露情况

1、2023年3月21日，公司召开第一届董事会第三十五次会议，会议审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。

同日，公司召开第一届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2、2023年5月8日，公司收到了国资监管部门对本次激励计划备案同意的批复，并于2023年5月9日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2023年限制性股票激励计划获得四川省国资委备案同意的公告》。同日，公司披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事李全先生作为征集人就公司2023年第二次临时股东大会审议的2023年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

3、2023年5月9日至2023年5月18日，公司对本次激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划激励对象有关的任何异议。2023年5月19日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

4、2023年5月24日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。次日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2023年7月6日，公司召开第一届董事会第三十七次会议与第一届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。公司监事会对本激励计划首次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

（二）本次授予事项与股东大会审议通过的股权激励计划差(cha)异情况

鉴于公司2022年年度权益分派方案已实施完毕，以及2023年限制性股票激励计划首次授予部分涉及的4名激励对象因离职等个人原因已不符合激励对象资格，公司于2023年7月6日，召开第一届董事会第三十七次会议和第一届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》，对本次激励计划首次授予相关事项进行调整。本次调整后，公司本次激励计划首次授予的激励对象人数由261人调整为257人,首次授予限制性股票数量由128.00万股调整为187.8136万股，首次授予价格由145.63元/股调整为97.40元/股。

除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司2023年第二次临时股东大会审议通过的激励计划一致。根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，本次调整无需提交公司股东大会审议。

（三）董事会关于符合授予条件的说明、独立董事及监事会发表的明确意见

1、董事会对本次授予是否滿(man)足条件的相关说明

根据《激励计划》中关于授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：

（1）公司未发生如下任一情形：

①最近(jin)一个会计年度财务会计报告被(bei)註(zhu)冊(ce)会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承諾(nuo)进行利润分配的情形；

④法律法规规定不得实行股权激励的；

⑤中国证监会认定的其他情形。

（2）公司应具备以下条件：

①公司治(zhi)理规范，股东大会、董事会、监事会、经理層(ceng)組(zu)織(zhi)健(jian)全，职责明确。股东大会選(xuan)舉(ju)和更(geng)換(huan)董事的制度健全，董事会选聘(pin)、考核、激励高(gao)級(ji)管理人員(yuan)的职权到位(wei)。

②外部董事（包(bao)括(kuo)独立董事）人数应當(dang)达到董事会成员的半(ban)数以上。 提名与薪(xin)酬(chou)委员会全部由外部董事组成， 提名与薪酬委员会制度健全，议事规则完善(shan)，運(yun)行规范。

③基礎(chu)管理制度规范，内部控制制度健全，三项制度改(gai)革(ge)到位，建(jian)立了符合市场競(jing)爭(zheng)要求(qiu)的管理人员能(neng)上能下、员工能进能出、收入(ru)能增能减的勞(lao)動(dong)用(yong)工、业績(ji)考核、薪酬福(fu)利制度体系。

④发展(zhan)戰(zhan)略(lve)明确，资产质量和财务状况良(liang)好(hao)，经营业绩穩(wen)健。近三年无财务会计、收入分配和薪酬管理等方面(mian)的違(wei)法违规行为。

⑤证券监督(du)管理機(ji)構(gou)规定的其他条件。

（3）激励对象未发生如下任一情形：

①最近12个月内被证券交易所认定为不適(shi)当人选；

②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政(zheng)处罰(fa)或者采(cai)取市场禁入措(cuo)施；

④具有《中华人民(min)共(gong)和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

⑤法律法规规定不得參(can)与上市公司股权激励的；

⑥中国证监会认定的其他情形。

公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均(jun)未出现上述任一情形，亦(yi)不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成就。

2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明

（1）监事会对本次激励计划的授予条件是否成就进行核查，认为：

公司不存在《管理办法》《工作指引》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划首次授予的激励对象具备《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》《工作指引》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

（2）监事会对本激励计划的首次授予日进行核查，认为：

公司确定本激励计划的首次授予日符合《管理办法》以及《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。

因此，监事会同意公司本次激励计划的首次授予日为2023年7月6日，并同意以97.40元/股的授予价格向257名激励对象授予187.8136万股限制性股票。

3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明

（1）根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司2023年限制性股票激励计划的首次授予日为2023年7月6日，該(gai)授予日符合《管理办法》等法律、法规以及公司《激励计划》中关于授予日的相关规定。

（2）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

（3）公司确定本次激励计划首次授予限制性股票的激励对象均具备《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等规定的激励对象条件，符合《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

（4）公司董事会会议审议相关议案时，关联董事已根据相关规定回避表决，董事会审议和决策程序合法、合规。

（5）公司实施本次激励计划有利于进一步(bu)完善公司治理结构，健全长效激励与約(yue)束(shu)机制，提升(sheng)董事、高级管理人员与核心(xin)管理、技(ji)術(shu)（业务）骨(gu)幹(gan)员工的责任心、使(shi)命(ming)感(gan)，增強(qiang)其积極(ji)性、創(chuang)造(zao)性，從(cong)而(er)促(cu)进公司的长遠(yuan)可(ke)持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

綜(zong)上，我(wo)們(men)一致同意公司本次激励计划的首次授予日为2023年7月6日，并同意以97.40元/股的授予价格向257名激励对象授予187.8136万股限制性股票。

（四）本次授予的具体情况

1、授予日：2023年7月6日

2、授予数量：187.8136万股，约占(zhan)首次授予时公司股本总额的1.18%

3、授予人数：257人

4、授予价格：97.40元/股

5、股票來(lai)源(yuan)：公司向激励对象定向发行公司A股普(pu)通股股票

6、激励计划的有效期、归属期限和归属安(an)排(pai)

（1）本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起(qi)至激励对象获授的限制性股票全部归属或作廢(fei)失(shi)效之日止，最长不超(chao)过72个月。

（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例(li)分次归属，归属日必须为交易日，但不得在中国证监会及上海证券交易所规定的上市公司董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股份的期間(jian)内归属，具体如下：

①公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊(shu)原因推(tui)遲(chi)定期报告公告日期的，自原預(yu)约公告日前三十日起算(suan)，至公告前一日；

②公司季(ji)度报告、业绩预告、业绩快(kuai)报公告前十日内；

③自可能对本公司证券及其衍(yan)生品(pin)種(zhong)交易价格产生較(jiao)大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；

④中国证监会及上海证券交易所规定的其它(ta)期间。

上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。在本计划有效期内，如中国证监会及上海证券交易所关于上市公司董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股份的期间的规定发生了變(bian)化(hua)，则本激励计划激励对象被授予的限制性股票应在归属时根据修(xiu)改后的相关规定執(zhi)行。

本激励计划首次授予限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：

■

在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申(shen)请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。

激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转讓(rang)、用于担保或償(chang)還(hai)債(zhai)务。激励对象已获授但尚(shang)未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受(shou)归属条件约束，且(qie)归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若(ruo)届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同樣(yang)不得归属。

7、首次授予激励对象名单及授予情况

■

注：①上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的標(biao)的股票总数累(lei)计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。

②本计划首次授予激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶(ou)、父(fu)母(mu)、子(zi)女。

③上表中数值(zhi)若出现总数与各(ge)分项数值之和尾(wei)数不符，均为四舍五入原因所致。

二、监事会对激励对象名单核实的情况

（一）本激励计划激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

（二）本激励计划首次授予的激励对象为公司公告本激励计划时在公司（含控股子公司）任职的董事、高级管理人员、核心管理、技术（业务）骨干，不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

本激励计划首次授予的激励对象不存在《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》第十八条规定的不得参与上市公司股权激励计划的情形。

（三）鉴于公司2022年年度权益分派方案已实施完毕，以及2023年限制性股票激励计划首次授予部分涉及的4名激励对象因离职等个人原因已不符合激励对象资格，公司董事会根据相关法律、法规、规范性文件及公司《激励计划》和公司2023年第二次临时股东大会的授权，对本激励计划首次授予相关事项进行调整。本次调整后，公司本次激励计划首次授予的激励对象人数由261人调整为257人，首次授予限制性股票数量由128.00万股调整为187.8136万股，首次授予价格由145.63元/股调整为97.40元/股。

除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司2023年第二次临时股东大会审议通过的相关内容一致。

（四）本次激励计划首次授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已成就。

综上，监事会同意公司本激励计划首次授予激励对象名单，同意确定2023年7月6日为首次授予日，以97.40元/股的授予价格向257名激励对象首次授予187.8136万股限制性股票。

三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明

经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在首次授予日前6个月无卖出公司股票的行为。

四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响測(ce)算

（一）限制性股票的公允(yun)价值及确定方法

根据财政部会计司发布(bu)的企业会计准则应用案例《股份支(zhi)付(fu)准则应用案例——授予限制性股票》，第二类限制性股票股份支付費(fei)用的计量参照股票期权执行。因此，根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融(rong)工具确认和计量》的相关规定，公司选擇(ze)Black-Scholes模(mo)型(xing)计算第二类限制性股票的公允价值，并于2023年7月6日用该模型对授予的第二类限制性股票进行测算。具体参数选取如下：

1、标的股价：232.43元/股（公司授予日收盤(pan)价为2023年7月6日收盘价）；

2、有效期分別(bie)为：3.7年（预期期限=Σ每批生效比例×该批预期行权时间）；

3、歷(li)史(shi)波(bo)动率：16.7415%（采用上证指数同期波动率）；

4、无風(feng)險(xian)利率：2.2410%（采用中债近3年期收益率）；

5、股息率：0%。

（二）本次授予事项预计对公司经营业绩的影响

根据中国会计准则及要求，本激励计划授予的限制性股票成本攤(tan)銷(xiao)情况和对各期会计成本的影响如下表所示：

■

注：①激励对象在归属前离职、公司业绩考核、激励对象个人绩效考核不达标会相应减少(shao)实际归属数量从而减少股份支付费用。

②提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄(bo)影响；

③上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告为准。

上述测算部分不包含限制性股票的预留(liu)部分，预留部分授予时将产生额外的股份支付费用。

本激励计划的成本将在成本费用中列(lie)支。公司以目(mu)前信息初(chu)步估(gu)计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年凈(jing)利润有所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝(ning)聚(ju)力(li)、团隊(dui)稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率、降(jiang)低(di)代理人成本，給(gei)公司经营业绩和内在价值的长期提升帶(dai)来积极促进作用。

五、法律意见书的结论性意见

北京海润天睿律师事务所作为本次股权激励事项的专项法律顾问，认为：“截至本法律意见书出具之日，公司本次激励计划调整及首次授予事项已经取得必要的批准和授权，本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已成就，本次激励计划的授予日、激励对象、授予数量及授予价格的确定符合《管理办法》等相关法律法规及公司《激励计划》的相关规定。公司已履行了现阶段关于本次激励计划首次授予事项的相关信息披露义务，并将按照法律、法规、规范性文件的相关规定继续履行相应的信息披露义务。”

六、独立财务顾问的结论性意见

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司作为独立财务顾问，认为：“截至本报告出具日：华海清科本激励计划调整及首次授予相关事项已取得现阶段必要的授权和批准；公司不存在不符合本激励计划规定的授予条件的情形；本激励计划首次授予限制性股票的授予日、授予价格、授予对象、授予数量等事项的确定符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定，本激励计划规定的授予条件已经成就。”

七、上网公告附(fu)件

(一)《华海清科股份有限公司第一届董事会第三十七次会议决议》

(二)《华海清科股份有限公司第一届监事会第二十九次会议决议》

(三)《独立董事关于第一届董事会第三十七次会议相关事项的独立意见》

(四)《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见（截至首次授予日）》

(五)《2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截至首次授予日）》

(六)《北京海润天睿律师事务所关于华海清科股份有限公司2023年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见书》

(七)《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于华海清科股份有限公司2023年限制性股票激励计划调整及首次授予事项之独立财务顾问报告》

特此公告。

华海清科股份有限公司

董 事会

2023年7月7日返(fan)回搜(sou)狐(hu)，查看(kan)更多(duo)

责任编輯(ji)：