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來(lai)源(yuan)：券商中(zhong)國(guo)

未(wei)能(neng)約(yue)束(shu)员工炒股，香(xiang)港(gang)券商太(tai)平(ping)證(zheng)券遭(zao)點(dian)名罚款(kuan)。

6月(yue)19日(ri)，香港证監(jian)會(hui)公(gong)開(kai)對(dui)太平证券（香港）有(you)限(xian)公司(si)（簡(jian)稱(cheng)“太平证券”）作(zuo)出(chu)譴(qian)责，並(bing)處(chu)以(yi)罚款130萬(wan)元(yuan)。理(li)由(you)是(shi)，該(gai)公司於(yu)2016年(nian)1月1日至(zhi)2018年11月30日期(qi)間(jian)，在(zai)员工交易方(fang)面(mian)犯(fan)有內(nei)部(bu)监控(kong)缺(que)失(shi)。

香港证监会調(tiao)查(zha)發(fa)現(xian)，在上(shang)述(shu)時(shi)间内，太平证券未將(jiang)其(qi)有關(guan)個(ge)人交易的(de)政(zheng)策(ce)告(gao)知全(quan)體(ti)员工，并確(que)保(bao)他(ta)們(men)明(ming)白(bai)及(ji)遵(zun)從(cong)當(dang)中的规定(ding)；也(ye)沒(mei)有就(jiu)监察(cha)员工的交易，實(shi)施(shi)充(chong)足(zu)而(er)有效(xiao)的内部监控措(cuo)施。

员工不知炒股禁令

根(gen)據(ju)香港证监会的调查，太平证券在其《合(he)规手(shou)冊(ce)》的“个人交易政策”部分(fen)中，规定了(le)有关限制(zhi)员工炒股的内容(rong)，包(bao)括(kuo)明确员工不得(de)進(jin)行(xing)炒賣(mai)活(huo)動(dong)，以及原(yuan)則(ze)上禁止(zhi)即(ji)日炒卖交易。

太平证券对“即日炒卖交易”的定義(yi)，包括任(ren)何(he)壹(yi)項(xiang)涉(she)及在同(tong)日内買(mai)卖同一只(zhi)股票(piao)的交易（不論(lun)所(suo)涉金(jin)額(e)及數(shu)量(liang)），而就即日炒卖交易而言(yan)，“原则上禁止”一詞(ci)意(yi)指(zhi)有关活动被嚴(yan)格(ge)禁止，除(chu)非(fei)是在股價(jia)“閃(shan)電(dian)崩(beng)盤(pan)”等(deng)極(ji)端(duan)情(qing)況(kuang)下(xia)。

太平证券聲(sheng)称，上述个人交易政策在2014年进行更(geng)新(xin)并在2015年定稿(gao)，且(qie)在有关期间（2016年1月1日至2018年11月30日）内一直(zhi)生(sheng)效。该公司已(yi)在日常(chang)溝(gou)通(tong)及会議(yi)期间，以口(kou)頭(tou)方式(shi)将此(ci)规定的定义告知其员工。

然(ran)而，太平证券没有備(bei)存(cun)任何紀(ji)錄(lu)，能证明其已向(xiang)全体员工派(pai)发个人交易政策的文(wen)本(ben)，并已清(qing)晰(xi)告知他们该政策已于有关期间定稿及实施，亦(yi)没有要(yao)求(qiu)其员工簽(qian)署(shu)确認(ren)收(shou)訖(qi)个人交易政策的文本或(huo)明白当中的内容。

据悉(xi)，太平证券有7名员工，曾(zeng)在有关期间进行“即日炒卖交易”，违反(fan)了上述规定。该7名员工中有4人声称，个人交易政策的文本在有关期间，并没有发給(gei)他们或正(zheng)式实施。

他们大(da)部分人认為(wei)，太平证券一般(ban)没有禁止即日买卖交易，只禁止员工在其賬(zhang)戶(hu)内没有足夠(gou)資(zi)金供(gong)交易結(jie)算(suan)时的投(tou)機(ji)交易。太平证券多(duo)年来没有采(cai)取(qu)行动禁止上述员工的交易，也进一步(bu)证实了這(zhe)一看(kan)法(fa)。

因(yin)此，香港证监会认为，太平证券没有将个人交易政策告知全体员工，并确保他们明白及遵从当中的规定。

内控措施漏(lou)洞(dong)百(bai)出

据介(jie)紹(shao)，太平证券的员工以其个人账户进行交易前(qian)，無(wu)須(xu)征(zheng)得太平证券的事(shi)先(xian)批准。根据个人交易政策，合规部及高(gao)級(ji)管(guan)理層(ceng)负责监察员工的交易。

太平证券的交收部会按(an)T+1基(ji)准，为员工在太平证券开立(li)的个人账户内的所有交易編(bian)制日報(bao)（交易日报），并将交易日报轉(zhuan)交予(yu)太平证券时任交易主(zhu)管兼(jian)负责人员審(shen)查，然後(hou)送(song)交總(zong)經(jing)理室(shi)由相(xiang)关人员（高级管理层）作进一步审閱(yue)。

但(dan)香港证监会指出，太平证券并没有就负责人员、高级管理层/合规部对交易日报所作的任何审查或他们就此采取的任何跟(gen)进行动，备存任何纪录。亦没有制定任何書(shu)面手册、指引(yin)或程(cheng)序(xu)来訂(ding)明應(ying)如(ru)何审查或监察员工的交易，包括须留(liu)意哪(na)些(xie)類(lei)型(xing)的交易模(mo)式或潛(qian)在失当行为的类型。

與(yu)此同时，太平证券的高级管理层、合规部及负责人员，对其各(ge)自在监察员工交易方面的角(jiao)色(se)及職(zhi)责也没有清晰一致(zhi)的认識(shi)。

负责人员认为，其职责只不過(guo)是对交易日报进行初(chu)步审阅，高级管理层及合规部才(cai)应负责审查。时任太平证券的合规主任们则声称，他们既(ji)不负责亦没有审查/监察员工的交易。而高级管理层则声称，监察员工交易的工作应由负责人员、直屬(shu)主管及合规部来负责。

据悉，在有关期间，1名负责人员通过其在太平证券开立的个人账户，发出了814项买卖指令，其中293项指令超(chao)出太平证券就其个人账户所规定的交易限额（超出限额的交易）。

“该负责人员曾160次批准了由他自己(ji)作出的超出限额的交易，而每(mei)次批核(he)的理由均(jun)没有記(ji)录在案(an)。”香港证监会透(tou)露(lu)，负责批核超出限额交易的指定职员，为该负责人员本身(shen)及其一名下属，且太平证券没有要求指定职员须在批准超出限额的交易时，将他们的理由记录在案。

香港券商员工能否(fou)炒股？

根据香港《证券及期貨(huo)事務(wu)监察委(wei)员会持(chi)牌(pai)人或註(zhu)册人操(cao)守(shou)准则》（简称“《操守准则》”）中的相关规定，持牌人应就是否容許(xu)员工本身交易或买卖证券、期货合约或杠(gang)桿(gan)式外(wai)匯(hui)交易合约制定政策，并以书面方式将该政策告知员工。

假(jia)如持牌人容许员工本身交易或买卖证券、期货合约或杠杆式外汇交易合约，有关的书面政策应列(lie)明员工本身进行交易时须遵守的條(tiao)件(jian)。

針(zhen)对香港证监会持牌人的内部监控指引也載(zai)明，持牌人须确保所有代(dai)表(biao)其提(ti)供服(fu)务的职员及其他人士(shi)，獲(huo)得充分及最(zui)新的公司政策和(he)程序等文件资料(liao)，包括有关内部监控及私(si)人买卖的资料。

而在员工监察方面，香港证监会规定，持牌人应設(she)有妥(tuo)善(shan)的内部监控程序、財(cai)政资源及操作能力(li)。且按照(zhao)合理的預(yu)期，这些程序和能力应足以保障(zhang)其運(yun)作、客(ke)户或其他持牌人或注册人，免(mian)受(shou)偷(tou)竊(qie)、欺(qi)詐(zha)或不誠(cheng)实的行为、專(zhuan)業(ye)上的失当行为或不作为而招(zhao)致财政損(sun)失。

其中，由员工账户及有关的账户所进行的交易，应向持牌人属下没有在有关交易中擁(yong)有任何实益(yi)權(quan)益或其他权益的高级管理层申(shen)报，并且由该高级管理层进行密(mi)切(qie)监察。

有关管理层人员亦应維(wei)持程序，以偵(zhen)測(ce)是否有任何失当行为，以及确保有关持牌人处理该等交易或交易指示(shi)的方法不会使(shi)持牌人的其他客户的权益受损。

责编：万健(jian)祎(yi)

校(xiao)对：李(li)淩(ling)鋒(feng)

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