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<随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c>被(bei)罰(fa)71億(yi)！螞(ma)蟻(yi)集(ji)團(tuan)最(zui)新(xin)回(hui)應(ying)來(lai)了(le)

7月(yue)7日(ri)晚(wan)間(jian)，證(zheng)監(jian)會(hui)官(guan)網(wang)披(pi)露(lu)了监管(guan)層(ceng)對(dui)蚂蚁集团的(de)處(chu)罚。

蚂蚁集团方(fang)面(mian)表(biao)示(shi)，自(zi)2020年(nian)以(yi)来，蚂蚁集团在(zai)金(jin)融(rong)管理(li)部(bu)門(men)指(zhi)導(dao)下(xia)積(ji)極(ji)推(tui)進(jin)各(ge)項(xiang)整(zheng)改(gai)，目(mu)前(qian)已(yi)完(wan)成(cheng)相(xiang)關(guan)整改事(shi)项。今(jin)天(tian)，蚂蚁集团收(shou)到(dao)金融管理部门行(xing)政(zheng)处罚決(jue)定(ding)書(shu)，我(wo)們(men)对此(ci)誠(cheng)懇(ken)接(jie)受(shou)、堅(jian)决服(fu)從(cong)，並(bing)將(jiang)进壹(yi)步(bu)夯(hang)實(shi)合(he)規(gui)治(zhi)理水(shui)平(ping)。未(wei)来，蚂蚁集团将恪(ke)守(shou)使(shi)命(ming)與(yu)初(chu)心(xin)，坚持(chi)守正(zheng)創(chuang)新，繼(ji)續(xu)增(zeng)強(qiang)科(ke)技(ji)研(yan)發(fa)能(neng)力(li)，努(nu)力為(wei)实體(ti)經(jing)濟(ji)尤(you)其(qi)是(shi)小(xiao)微(wei)群(qun)体做(zuo)好(hao)服務(wu)并创造(zao)更(geng)大(da)價(jia)值(zhi)。

71亿罚金

证监会通(tong)報(bao)顯(xian)示，近(jin)年来，金融管理部门坚持发展(zhan)和(he)规範(fan)并重(zhong)，建(jian)立(li)健(jian)全(quan)平臺(tai)经济治理体系(xi)，出(chu)台一系列(lie)制(zhi)度(du)辦(ban)法(fa)，初步形(xing)成平台企(qi)業(ye)金融业务发展与监管制度框(kuang)架(jia)，促(cu)进平台经济规范健康(kang)发展。

2020年11月以来，从依(yi)法加(jia)强监管和有(you)效(xiao)防(fang)范風(feng)險(xian)的角(jiao)度出发，金融管理部门督(du)促指导蚂蚁集团、騰(teng)訊(xun)集团等(deng)大型(xing)平台企业全面整改金融活(huo)動(dong)中(zhong)存(cun)在的違(wei)法违规問(wen)題(ti)。目前，平台企业金融业务存在的大部分(fen)突(tu)出问题已完成整改。金融管理部门工(gong)作(zuo)重點(dian)从推动平台企业金融业务的集中整改轉(zhuan)入(ru)常(chang)態(tai)化(hua)监管。

公(gong)告(gao)稱(cheng)，近期(qi)，針(zhen)对蚂蚁集团及(ji)旗(qi)下機(ji)構(gou)過(guo)往(wang)年度在公司(si)治理、金融消(xiao)費(fei)者(zhe)保(bao)護(hu)、參(can)与銀(yin)行保险机构业务活动、从事支(zhi)付(fu)結(jie)算(suan)业务、履(lv)行反(fan)洗(xi)錢(qian)義(yi)务和開(kai)展基(ji)金銷(xiao)售(shou)业务等方面存在的违法违规行为，金融管理部门依據(ju)《中國(guo)人(ren)民(min)银行法》《反洗钱法》《银行业监督管理法》《保险法》《证券(quan)投(tou)資(zi)基金法》《消费者權(quan)益(yi)保护法》等，对蚂蚁集团及旗下机构处以罚款(kuan)（含(han)沒(mei)收违法所(suo)得(de)）71.23亿元(yuan)。要(yao)求(qiu)蚂蚁集团关停(ting)违规开展的“相互(hu)寶(bao)”业务，并依法補(bu)償(chang)消费者利(li)益。此外(wai)，针对以往執(zhi)法檢(jian)查(zha)中发現(xian)的问题，金融管理部门近期也(ye)对郵(you)儲(chu)银行、平安(an)银行、人保財(cai)险和财付通公司等实施(shi)了行政处罚。

证监会表示，下一步，金融管理部门将完整、準(zhun)確(que)、全面貫(guan)徹(che)新发展理念(nian)，著(zhe)力提(ti)升(sheng)平台企业金融业务常态化监管水平，依法将各類(lei)金融活动全部納(na)入监管，确保同(tong)类业务適(shi)用(yong)同等监管规則(ze)，实现公平监管。坚持“兩(liang)個(ge)毫(hao)不(bu)动搖(yao)”，落(luo)实促进平台经济健康发展的金融政策(ce)措(cuo)施，支持、鼓(gu)勵(li)平台企业持续提升金融普(pu)惠(hui)性(xing)，推动科技金融创新，增强国際(ji)金融競(jing)爭(zheng)力，更好地(di)服务实体经济和民生(sheng)需(xu)求。

蚂蚁基金销售罚單(dan)披露

當(dang)日晚间，证监会浙(zhe)江(jiang)监管局(ju)也一同披露了对蚂蚁基金销售及公司總(zong)经理林(lin)思(si)思給(gei)予(yu)警(jing)告并处罚款的行政处罚信(xin)息(xi)。

行政处罚决定书显示，依据《中華(hua)人民共(gong)和国证券投资基金法》（以下簡(jian)称《证券投资基金法》）有关规定，证监会浙江监管局对公司基金销售违法违规行为进行了立案(an)調(tiao)查、審(shen)理，并依法向(xiang)当事人告知(zhi)了作出行政处罚的事实、理由(you)、依据及当事人依法享(xiang)有的权利。当事人未提出陳(chen)述(shu)、申(shen)辯(bian)意(yi)見(jian)，也未要求聽(ting)证。本(ben)案现已调查、审理終(zhong)结。

经查明(ming)，蚂蚁基金销售存在以下违法事实：

一、违反代(dai)销基金產(chan)品(pin)准入、宣(xuan)傳(chuan)、檔(dang)案管理有关规定。

二(er)、违反基金销售机构人員(yuan)管理、內(nei)部控(kong)制有关规定。

上(shang)述违法事实，有宣传推介(jie)材(cai)料(liao)、公司制度、合作協(xie)議(yi)、相关人员詢(xun)问筆(bi)錄(lu)、公司情(qing)況(kuang)說(shuo)明等证据证明，足(zu)以認(ren)定。

蚂蚁基金销售上述行为反映(ying)出公司在开展基金销售业务过程(cheng)中，未能恪盡(jin)職(zhi)守，未履行诚实信用、謹(jin)慎(shen)勤(qin)勉(mian)的义务，违反了《证券投资基金法》《公开募(mu)集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售管理办法》）有关规定。

公司总经理林思思对公司开展基金销售业务負(fu)有管理責(ze)任(ren)，是公司前述违法违规行为的主(zhu)管人员。根(gen)据当事人违法行为的事实、性質(zhi)、情節(jie)与社(she)会危(wei)害(hai)程度，依据《销售管理办法》第(di)五(wu)十(shi)七(qi)條(tiao)的规定，证监会浙江监管局决定：

一、对蚂蚁（杭(hang)州(zhou)）基金销售有限(xian)公司给予警告，并处以7368萬(wan)元罚款；

二、对林思思给予警告，并处以15万元罚款。

责編(bian)： 戰(zhan)術(shu)恒(heng)

校(xiao)对： 楊(yang)立林 返(fan)回搜(sou)狐(hu)，查看(kan)更多(duo)

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