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每(mei)經(jing)記(ji)者(zhe)：陳(chen)晨(chen) 每经編(bian)輯(ji)：趙(zhao)雲(yun)

7月(yue)4日(ri)，深圳证监局發(fa)布(bu)了(le)2023年(nian)第(di)2期(qi)证券期貨(huo)機(ji)構(gou)监管通(tong)訊(xun)。

在(zai)本(ben)期通讯中(zhong)，深圳证监局針(zhen)对部分证券公(gong)司(si)及(ji)相(xiang)關(guan)人员发布证券研究(jiu)报告(gao)业务内部控制(zhi)不到位、個(ge)別(bie)证券投(tou)資(zi)咨(zi)詢(xun)公司營(ying)銷(xiao)不當(dang)、证券营业部对从业人员執(zhi)业行(xing)為(wei)疏于管理等(deng)問(wen)題(ti)予(yu)以(yi)通报提(ti)示(shi)。

轄(xia)區(qu)券商研报业务内控不到位遭(zao)通报

在本期通讯中，深圳证监局表(biao)示根(gen)據(ju)檢(jian)查(zha)发現(xian)，部分证券公司在发布研究报告业务展(zhan)业過(guo)程(cheng)中，存(cun)在考(kao)核(he)制度(du)不完(wan)善(shan)及执行不到位，分析(xi)師(shi)調(tiao)研活(huo)動(dong)管理、服(fu)务客(ke)戶(hu)、公開(kai)发表言(yan)論(lun)等方(fang)面(mian)的(de)内控管理有(you)效(xiao)性(xing)不足(zu)，个别研报制作(zuo)不審(shen)慎(shen)等情(qing)形(xing)。深圳证监局对部分证券公司及相关分析师采(cai)取(qu)出(chu)具(ju)警(jing)示函(han)、监管談(tan)話(hua)等行政(zheng)监管措(cuo)施(shi)。

每经记者獲(huo)悉(xi)，今(jin)年4月末(mo)，监管机构向(xiang)各(ge)券商通报了2022年研报业务“雙(shuang)隨(sui)机”现場(chang)检查情況(kuang)，共(gong)覆(fu)蓋(gai)45家(jia)券商的300篇(pian)研报。此(ci)後(hou)，研报业务罰(fa)單(dan)綿(mian)延(yan)不斷(duan)，据记者統(tong)計(ji)，5月以來(lai)，各地(di)证监局对证券行业研报业务开出的罚单數(shu)量(liang)共计43張(zhang)，涉(she)及23家券商，這(zhe)也(ye)意(yi)味(wei)著(zhe)覆盖的45家券商中超(chao)壹(yi)半(ban)都(dou)有相关違(wei)規(gui)行为。

就(jiu)深圳证监局而(er)言，共计开出5张研报业务罚单，其(qi)中2张分别针对招(zhao)商证券和(he)東(dong)亞(ya)前(qian)海(hai)证券，另(ling)外(wai)3张則(ze)指(zhi)向招商证券、东亚前海证券及英(ying)大(da)证券相关分析师或(huo)負(fu)責(ze)人。

如(ru)，东亚前海证券发布证券研究报告业务存在以下(xia)问题：一是(shi)内控机制不完善及执行不到位。如未(wei)及時(shi)更(geng)新完善研报业务内部管理制度，在分析师调研活动管理、服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性欠(qian)缺(que)，对研究所(suo)员工(gong)的考核指標(biao)體(ti)系(xi)不全(quan)面、考核留(liu)痕(hen)不充(chong)分等。二(er)是研报質(zhi)量控制和合(he)规审查不足。研报质控合规人员配(pei)備(bei)不夠(gou)，审核獨(du)立(li)性不強(qiang)，对研报质量和合规性审核把(ba)关不嚴(yan)。三(san)是研报制作不审慎。个别研报存在内容(rong)表述(shu)不严謹(jin)、未註(zhu)明(ming)信(xin)息(xi)来源(yuan)、信息引(yin)用(yong)有誤(wu)、底(di)稿(gao)不完整(zheng)等情形。

因(yin)此，深圳证监局在此次(ci)通讯中提出，辖区各证券公司應(ying)加(jia)强研报信息来源和留痕管理，强化(hua)研报制作、审核、发布全流(liu)程内部控制，规範(fan)公开发表言论和客户服务活动管控，完善人员績(ji)效考核和内部问责制度，不断提升(sheng)业务质量與(yu)合规水(shui)平(ping)。

对从业人员疏于管理進(jin)行通报

此次深圳证监局還(hai)通报稱(cheng)，某(mou)证券投资咨询公司在营销过程中，運(yun)用单一客户案(an)例(li)、客户感(gan)謝(xie)視(shi)頻(pin)进行展示宣(xuan)傳(chuan)，个别销售(shou)人员面向客户推(tui)介(jie)產(chan)品(pin)时有误導(dao)性表述，个别员工自(zi)行裁(cai)剪(jian)经公司审核的营销素(su)材(cai)对外发送(song)，合规人员对于营销素材的审核留痕不足。上(shang)述事(shi)項(xiang)反(fan)映(ying)出公司规范意識(shi)不足、内部控制不到位，被(bei)深圳证监局采取责令(ling)改(gai)正(zheng)监管措施。记者了解(jie)到，該(gai)证券投资咨询公司为深圳德(de)讯证券顧(gu)问有限(xian)公司。

另外，深圳证监局在日常(chang)监管发现，某证券营业部个别未登(deng)记为证券投资顾问的人员向客户提供(gong)投资建(jian)議(yi)，营业部现场公示信息顯(xian)示其具有“投资咨询资格(ge)”；个别投资顾问向客户提供投资建议未有合理依(yi)据；个别非(fei)营销人员參(can)与基(ji)金(jin)销售获取獎(jiang)勵(li)；个别不符(fu)合期货从业人员條(tiao)件(jian)的员工从事中間(jian)介紹(shao)业务获取奖励。

深圳证监局表示，上述事项反映出营业部疏于从业人员管理，对员工执业行为培(pei)訓(xun)、监督(du)不到位，被深圳证监局采取出具警示函措施。各证券期货经营机构应加强合规管理，严格规范工作人员执业行为，督促(cu)员工勤(qin)勉(mian)盡(jin)责，保(bao)障(zhang)规范经营。记者发现，该营业部为華(hua)西(xi)证券深圳民(min)田(tian)路(lu)证券营业部。

值(zhi)得(de)注意的是，2023年机构监管工作會(hui)议召(zhao)开后，深圳证监局迅(xun)速(su)召开專(zhuan)题会议學(xue)習(xi)研討(tao)。其中提出，結(jie)合辖区监管實(shi)際(ji)，明確(que)年度重(zhong)点工作任(ren)务。壓(ya)实辖区保薦(jian)机构“看(kan)門(men)人”责任，推动投行歸(gui)位尽责；以整治(zhi)从业人员违规買(mai)賣(mai)股(gu)票(piao)为抓(zhua)手(shou)，强化辖区证券经营机构从业人员监管，建設(she)良(liang)好(hao)的行业文(wen)化和生(sheng)態(tai)；以“防(fang)風(feng)險(xian)”为底線(xian)，繼(ji)續(xu)完善事前事中风险监控体系，做(zuo)好对重点公司、重点业务、关鍵(jian)人员的监管。

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