日本券商向散户投资者出售瑞信AT1债券

智通财经APP获悉，SBI Holdings、乐天证券和Monex Group这三家日本在线券商向散户投资者出售了风险最高的瑞士信贷债券，突显出这些产品在日本的影响正在扩大。媒体看到的文件显示，这三家券商提供的瑞信额外一级资本(AT1)债券的最低购买金额为20万美元。该文件还提出了是否向投资者适当披露了该产品相关风险信息的问题。

今年3月，在瑞士当局的撮合下，瑞银(UBS.US)宣布收购瑞信。作为该协议的一部分，瑞士监管机构下令将、瑞信160亿瑞士法郎(约合174.9亿美元)的AT1债券减记为零。这一决定令日本投资者感到震惊，他们购买了价值约1400亿日元(约合10亿美元)的瑞信AT1债券。

尽管日本正试图推动其公民进行更多投资，但监管机构依然对券商在出售瑞信AT1债券之前是否适当地解释了风险进行了调查。

SBI Holdings的发言人表示：“考虑到瑞信AT1债券的产品特性，在销售人员亲自向客户解释后，我们已将这些债券出售给我们认为适合该产品的客户。”

乐天证券的发言人表示，该公司通过被称为独立财务顾问的业务合作伙伴出售了瑞信AT1债券，并正在审查其销售行为和说明材料。这位发言人表示，该公司将继续对买家进行跟进，如果他们决定将问题升级，公司将“适当回应”。

日本金融监管机构的一名官员在4月份曾表示，该机构正在跟进这一问题，希望相关券商向受影响的客户做出彻底的解释，并认真处理任何投诉。这位官员还表示，券商可能还需要检查它们的销售流程是否恰当。

来源：智通财经网返回搜狐，查看更多

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