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zaixiyanjiudixing，rangnidejihuayuzhixiangshihe，yinmidijiejinnidexianyirenbingshiyongfeizhimingxingwuqihezhuangbei，ruguoqingkuangyunxudehua。shengjijinengyizaijiangshizhuijizhemoshizhonggenghaodizhandou。xiangrikuiappxiazaikeyizhijiezaixianjinxingjiaoliu，fangbianlegedaqiyezhijiandejiaoliugoutong。tigongdetimuneirongfengfu，bingqiezhijiedayinchengshijuan，ranglaoshigenghaodebeike證(zheng)監(jian)會(hui)2022年(nian)案(an)件(jian)辦(ban)理(li)超(chao)600件，誰(shui)在(zai)“越(yue)界(jie)”？

近(jin)日(ri)，证监会發(fa)布(bu)2022年度(du)案件办理情(qing)況(kuang)，梳(shu)理了(le)案件整(zheng)體(ti)的(de)分(fen)布情况、主(zhu)要(yao)特(te)點(dian)等(deng)。同(tong)時(shi)，证券(quan)市(shi)場(chang)上(shang)，兩(liang)家(jia)上市公(gong)司(si)发布因(yin)涉(she)案被(bei)行(xing)政(zheng)處(chu)罰(fa)相(xiang)關(guan)公告(gao)，除(chu)了百(bai)萬(wan)罚款(kuan)以(yi)外(wai)，更(geng)有(you)公司面(mian)臨(lin)退(tui)市風(feng)險(xian)。

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证监会2022年案件办理超600件

2023年2月(yue)10日，证监会通(tong)報(bao)2022年办理案件603件，其(qi)中(zhong)重(zhong)大(da)案件136件，向(xiang)公安(an)機(ji)关移(yi)送(song)涉嫌(xian)犯(fan)罪(zui)案件和(he)通报線(xian)索(suo)123件，案件查(zha)實(shi)率(lv)達(da)到(dao)90%。

本(ben)次(ci)通报指(zhi)出(chu)，內(nei)幕(mu)交(jiao)易(yi)方(fang)面，证监会2022年办理内幕交易案件170件，與(yu)2021年的201件相比(bi)下(xia)降(jiang)15%，但(dan)“靠(kao)内部(bu)消(xiao)息(xi)炒(chao)股(gu)獲(huo)利(li)”的市场陋(lou)習(xi)仍(reng)未(wei)根(gen)除，並(bing)購(gou)重組(zu)、实際(ji)控(kong)制(zhi)人(ren)變(bian)更等重大事(shi)件仍是(shi)内幕交易高(gao)发領(ling)域(yu)。從(cong)涉案主体看(kan)，内幕信(xin)息知(zhi)情人直(zhi)接(jie)交易仍占(zhan)40%。有的上市公司董(dong)事知悉(xi)公司籌(chou)劃(hua)重大重组後(hou)買(mai)入(ru)相关股票(piao)，信息披(pi)露(lu)后賣(mai)出获利。

操(cao)縱(zong)市场方面，证监会2022年办理操纵市场案件78件，同比下降30%，案发數(shu)量(liang)逐(zhu)年下降，但组織(zhi)化(hua)、團(tuan)夥(huo)化特征(zheng)更趨(qu)明(ming)顯(xian)。壹(yi)方面，上市公司内部人聯(lian)手(shou)操纵团伙炒作(zuo)本公司股價(jia)現(xian)象(xiang)仍然(ran)存(cun)在。另(ling)一方面，利用(yong)新(xin)模(mo)式(shi)、新技(ji)術(shu)增(zeng)加(jia)操纵行為(wei)隱(yin)蔽(bi)性(xing)。此(ci)外，慣(guan)犯累(lei)犯問(wen)題(ti)依(yi)然突(tu)出。

披露違(wei)法(fa)方面，证监会2022年办理信息披露违法案件203件，其中，涉及(ji)財(cai)務(wu)造(zao)假(jia)94件，占比46%。证监会指出，目(mu)前(qian)，造假手段(duan)隐秘(mi)性增強(qiang)，造假動(dong)机呈(cheng)现多(duo)樣(yang)性，造假行为涉及发行環(huan)節(jie)。

中介(jie)机構(gou)方面，证监会2022办理中介机构未勤(qin)勉(mian)盡(jin)責(ze)案件44件，涉及36家中介机构。会計(ji)師(shi)事务所(suo)、证券公司、資(zi)產(chan)評(ping)估(gu)机构、律(lv)师事务所、信用评級(ji)机构均(jun)有涉案。有的簽(qian)字(zi)会计师未实际參(can)与審(shen)计工(gong)作，甘(gan)當(dang)“橡(xiang)皮(pi)图章(zhang)”；有的協(xie)助(zhu)上市公司偽(wei)造协議(yi)虛(xu)增收(shou)入，淪(lun)为造假“幫(bang)兇(xiong)”。

特定(ding)领域方面，证监会2022年办理资金(jin)占用、违規(gui)擔(dan)保(bao)案件64件，向公安机关移送涉嫌背(bei)信損(sun)害(hai)上市公司利益(yi)案件15件；办理債(zhai)券信息披露违法案件5件；办理私(si)募(mu)机构违法违规案件20件。

证监会指出，下一步(bu)，稽(ji)查部門(men)將(jiang)全(quan)面貫(guan)徹(che)落(luo)实黨(dang)的二(er)十(shi)大精(jing)神(shen)和中央(yang)經(jing)濟(ji)工作会议部署(shu)，堅(jian)持(chi)“零(ling)容(rong)忍(ren)”工作方針(zhen)，依法从嚴(yan)打(da)擊(ji)各(ge)類(lei)证券期(qi)貨(huo)违法活(huo)动，加大违法成(cheng)本，强化執(zhi)法震(zhen)懾(she)，保護(hu)投(tou)资者(zhe)合(he)法權(quan)益，維(wei)护资本市场健(jian)康(kang)穩(wen)定发展(zhan)。

湯(tang)姆(mu)貓(mao)前任(ren)董事長(chang)“觸(chu)雷(lei)”内幕交易

在证监会通报2022年案件办理情况的第(di)三(san)天(tian)，证券市场上，這(zhe)家上市公司发布公告稱(cheng)，前任董事长因“触雷”内幕交易，被罚款300万元(yuan)。

2023年2月12日，汤姆猫（300459.SZ）发布《关於(yu)王(wang)健收到行政处罚決(jue)定書(shu)的公告》。公告指出，公司股東(dong)王健因涉嫌股票内幕交易被立(li)案調(tiao)查。

中國(guo)证监会浙(zhe)江(jiang)监管(guan)局(ju)调查显示(shi)，内幕信息敏(min)感(gan)期内，王健使(shi)用本人以下证券賬(zhang)戶(hu)交易汤姆猫股票。其中，“王健”账户组共(gong)卖出汤姆猫股票5097.12万股，成交金額(e)1.68億(yi)元，未有买入；扣(kou)除王健为履(lv)行与興(xing)業(ye)证券事先(xian)約(yue)定的通過(guo)卖出汤姆猫股票償(chang)還(hai)债务承(cheng)諾(nuo)而(er)進(jin)行的部分交易，“王健”账户组利用内幕信息卖出汤姆猫股票1679.21万股，成交金额共计5285.32万元。经计算(suan)，王健内幕交易汤姆猫共虧(kui)损230.45万元，避(bi)损失(shi)敗(bai)。

對(dui)此，中国证监会浙江监管局根據(ju)王健违法行为的事实、性質(zhi)、情节与社(she)会危(wei)害程(cheng)度，依据《证券法》第一百九(jiu)十一條(tiao)第一款的规定，决定对王健处以300万元罚款。

汤姆猫是一家圍(wei)繞(rao)“会說(shuo)話(hua)的汤姆猫家族(zu)”IP为核(he)心(xin)的、线上与线下协同发展的全棲(qi)IP生(sheng)態(tai)運(yun)營(ying)商(shang)。公司业务主要包(bao)括(kuo)线上移动應(ying)用、动漫(man)影(ying)視(shi)、IP衍(yan)生品(pin)与授(shou)权、親(qin)子(zi)主题樂(le)園(yuan)业务。

2022年前三季(ji)度，公司实现营业收入12.59亿元，同比下降10.18%，实现歸(gui)母(mu)凈(jing)利潤(run)4亿元，同比下降33.30%。然而，公司2021年业績(ji)就(jiu)呈现“增收不(bu)增利”，营业收入同比上升(sheng)7.43%，归母净利润同比下降5.95%。

此前，2019年6月14日至(zhi)2021年1月25日，王健任汤姆猫董事长。而王健在任職(zhi)期間(jian)就多次減(jian)持公司股票，曾(zeng)因违规减持事宜(yi)被深(shen)圳(zhen)证券交易所給(gei)予(yu)通报批(pi)评处分。

2020年7月17日，汤姆猫发布公告，王健因在金科(ke)文(wen)化（汤姆猫曾用簡(jian)称）2019年业绩快(kuai)报披露前十日内，强制平(ping)倉(cang)以集(ji)中競(jing)价方式减持金科文化股票1124.13万股，占金科文化總(zong)股本的比例(li)为0.32%，涉及金额为4823万元，违反(fan)了交易所《創(chuang)业板(ban)股票上市规則(ze)（2018年11月修(xiu)訂(ding)）》第1.4条、第3.1.11条和《创业板上市公司规範(fan)运作指引(yin)（2015年修订）》第3.8.17条的规定，被给予通报批评的处分，并記(ji)入上市公司誠(cheng)信檔(dang)案，向社会公開(kai)。

*ST科林(lin)“踩(cai)雷”信披违法，又(you)存退市风险

在汤姆猫发布股东收到行政处罚决定书当天，*ST科林（002499.SZ）也(ye)发布了《关于收到行政处罚及市场禁(jin)入决定书的公告》。

公告指出，2023年2月9日，因公司涉嫌信息披露违法违规，公司及相关当事人杜(du)简丞(cheng)、李(li)根旺(wang)、張(zhang)曼(man)奚(xi)收到中国证监会江蘇(su)监管局出具(ju)的《行政处罚决定书》，同日杜简丞、李根旺收到中国证监会江苏监管局出具的《市场禁入决定书》。

中国证监会江苏监管局指出，*ST科林錯(cuo)誤(wu)采(cai)用总额法確(que)認(ren)新媒(mei)体廣(guang)告投放(fang)业务收入，導(dao)致(zhi)2021年虚增营业收入6719.35万元，虚增营业成本6719.35万元，分別(bie)占*ST科林2021年年度报告披露的营业收入、营业成本的39.52%、52.24%。

对此，依据《证券法》第一百九十七(qi)条第二款的规定，中国证监会江苏监管局对*ST科林责令(ling)改(gai)正(zheng)，给予警(jing)告，并处以300万元罚款；对公司董事长杜简丞、财务总监李根旺、总经理张曼奚，给予警告，并分别处以150万元、150万元、50万元罚款。同时，对杜简丞、李根旺分别采取(qu)3年证券市场禁入措(cuo)施(shi)。

2023年2月10日，公司董事长杜简丞及财务总监李根旺遞(di)交书面辭(ci)职报告。

*ST科林原(yuan)是一家主要进行地(di)面光(guang)伏(fu)電(dian)站(zhan)、分布式光伏电站項(xiang)目的开发、投资、建(jian)設(she)和运营的公司。2021年1月，公司变更控股股东、实际控制人。此后，公司重点在IT技术研(yan)发及跨(kua)境(jing)电商服(fu)务领域开展业务。

公司2022年业绩預(yu)告显示，2022年，公司预计实现归母净利润6000万元至7000万元，同比下降102.36%至136.09%。

此前，公司于2023年2月6日收到深圳证券交易所下发的《关于对科林环保裝(zhuang)備(bei)股份(fen)有限(xian)公司的事先告知书》。

其中指出，因2018年财务报表(biao)被会计师事务所出具無(wu)法表示意(yi)見(jian)，公司股票交易自(zi)2019年4月26日起(qi)被实施退市风险警示；因2019年财务报表经审计的净利润为負(fu)值(zhi)，公司股票交易自2020年4月29日起被繼(ji)續(xu)实施退市风险警示；因2020年财务报表经审计的净利润为负值且(qie)营业收入低(di)于1亿元，公司股票交易自2021年4月29日起被继续实施退市风险警示。2022年4月30日，公司在披露2021年年度报告的同时，披露了关于申(shen)請(qing)撤(che)銷(xiao)退市风险警示的公告。

2023年2月2日，交易所作出不予撤销股票退市风险警示的决定，指出公司触及股票終(zhong)止(zhi)上市情形(xing)。同时，交易所指出，在收到本告知书之(zhi)日起五(wu)個(ge)交易日内，公司有权申请聽(ting)证或(huo)者提(ti)出书面陳(chen)述(shu)和申辯(bian)。

此外，公司股票已(yi)于2023年2月3日起停(ting)牌(pai)。若(ruo)公司股票被深圳证券交易所决定终止上市，那(na)麽(me)，公司股票将在交易所做(zuo)出终止上市决定之日起五个交易日后的次一交易日之后復(fu)牌并进入退市整理期交易。返(fan)回(hui)搜(sou)狐(hu)，查看更多

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