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souluofujinyouzhifalang，yijianyuyue；piliangtianjiahaoyou，kuaisutuozhanrenmai。meicichuanshuhou，keyihuodexiangyingdejifen。jifenleijidaoyidingchengduhou，keyiyonglaiduihuanxiangyingdechuanshukongjian。canjianzhugongshouyouxiazaifanxunfangwuguanlixitongpojiebanjietu搞(gao)“老(lao)鼠(shu)倉(cang)”倒(dao)虧(kui)超(chao)30萬(wan)元(yuan)，網(wang)友(you)評(ping)：太(tai)丟(diu)人(ren)了(le)

在(zai)對(dui)公(gong)募(mu)基(ji)金(jin)進(jin)行(xing)嚴(yan)格(ge)監(jian)管(guan)、严厲(li)打(da)擊(ji)內(nei)幕(mu)交(jiao)易(yi)等(deng)“老鼠仓”行為(wei)的(de)背(bei)景(jing)下(xia)，仍(reng)有(you)部(bu)分(fen)基金經(jing)理(li)鋌(ting)而(er)走(zou)險(xian)。

浙(zhe)江(jiang)證(zheng)监局(ju)最(zui)新(xin)披(pi)露(lu)了壹(yi)則(ze)“老鼠仓”事(shi)件(jian)。

所(suo)涉(she)基金经理为原(yuan)浙商(shang)基金劉(liu)煒(wei)，履(lv)歷(li)來(lai)看(kan)，刘炜曾(zeng)是(shi)倫(lun)敦(dun)商學(xue)院(yuan)金融(rong)学碩(shuo)士(shi)，並(bing)在多(duo)個(ge)海(hai)外(wai)賣(mai)方(fang)研(yan)究(jiu)機(ji)構(gou)從(cong)事研究工(gong)作(zuo)，一度(du)成(cheng)为卖方研究主(zhu)管，并曾被(bei)《亞(ya)洲(zhou)貨(huo)幣(bi)》等權(quan)威(wei)雜(za)誌(zhi)评为“最佳(jia)中(zhong)國(guo)分析(xi)師(shi)”。

2021年(nian)2月(yue)1日(ri)起(qi)，刘炜擔(dan)任(ren)浙商滬(hu)港(gang)深(shen)精(jing)選(xuan)基金的基金经理。盡(jin)管履历光(guang)鮮(xian)，但(dan)前(qian)述(shu)產(chan)品(pin)在他(ta)管理近(jin)一年半(ban)時(shi)間(jian)内亏損(sun)了42.21%，任職(zhi)年化(hua)回(hui)報(bao)为-34.33%，为同(tong)類(lei)基金墊(dian)底(di)水(shui)平(ping)，老鼠仓的亏损似(si)乎(hu)就(jiu)不(bu)那(na)麽(me)意(yi)外。

記(ji)者(zhe)翻(fan)閱(yue)浙商沪港深精选持(chi)仓明(ming)細(xi)發(fa)現(xian)，該(gai)基金重(zhong)仓港股(gu)，在更(geng)換(huan)基金经理後(hou)持仓并沒(mei)有发生(sheng)較(jiao)大(da)變(bian)化。

浙商基金方面(mian)对財(cai)聯(lian)社(she)记者表(biao)示(shi)，“公司(si)已(yi)第(di)一时间處(chu)理。”为切(qie)實(shi)保(bao)護(hu)投(tou)資(zi)者利(li)益(yi)，公司在发现其(qi)違(wei)規(gui)后第一时间暫(zan)停(ting)了刘炜一切职務(wu)，并關(guan)閉(bi)其全(quan)部系(xi)統(tong)权限(xian)及(ji)公司門(men)禁(jin)，根(gen)據(ju)内部決(jue)議(yi)啟(qi)動(dong)对其的責(ze)任追(zhui)究机制(zhi)。同时，公司原督(du)察(cha)長(chang)对其进行了合(he)规談(tan)話(hua)，公司總(zong)辦(ban)會(hui)批(pi)準(zhun)解(jie)除(chu)其基金经理职务，并全力(li)配(pei)合监管机构等的相(xiang)关調(tiao)查(zha)。

搞“老鼠仓”倒亏超30万元，网友评：太丢人了

行政(zheng)处罰(fa)决定(ding)書(shu)顯(xian)示，刘炜自(zi)2021年2月1日起担任浙商沪港深精选基金的基金经理，負(fu)责该基金产品的投资分析、投资决策(ce)等工作。直(zhi)至(zhi)2022年9月5日被浙商基金决定暂停职务。2021年2月1日至2022年9月5日，刘炜因(yin)职务便(bian)利知(zhi)悉(xi)與(yu)浙商沪港深精选基金交易有关的研究报告(gao)、投资策略(lve)、交易標(biao)的、交易时间等未(wei)公開(kai)信(xin)息(xi)。

任职期(qi)间，刘炜控(kong)制“唐(tang)某(mou)卿(qing)”賬(zhang)戶(hu)与浙商沪港深精选基金进行趨(qu)同交易。

具(ju)體(ti)来看，自账户开立(li)后至2022年9月5日，“唐某卿”国联证券(quan)账户共(gong)交易沪市(shi)股票(piao)41只(zhi)，交易成交金額(e)1972.55万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票23只，趋同交易成交金额1172.67万元，趋同交易股票只數(shu)占(zhan)比(bi)56.1%，趋同交易金额占比59.45%，账户趋同交易亏损223,280.86元。

上(shang)述期间内，“唐某卿”国联证券账户共交易深市股票24只，交易成交金额1318.72万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票13只，趋同交易成交金额587.57万元，趋同交易股票只数占比54.17%，趋同交易金额占比44.56%，账户趋同交易亏损141,814.23元。

经計(ji)算(suan)，刘炜利用(yong)“唐某卿”账户趋同交易合计成交金额1760.24万元，趋同交易合计亏损365,095.09元。

根据當(dang)事人违法(fa)行为的事实、性(xing)質(zhi)、情(qing)節(jie)与社会危(wei)害(hai)程(cheng)度，依(yi)据《证券投资基金法》第一百(bai)二(er)十(shi)三(san)條(tiao)第一款(kuan)的规定，浙江证监局决定对刘炜处以(yi)30万元罚款。

搞“老鼠仓”反(fan)倒亏了30多万，也(ye)引(yin)来一眾(zhong)调侃(kan)，“‘老鼠仓’被抓(zhua)住(zhu)挺(ting)丢人，賠(pei)了錢(qian)還(hai)被公之(zhi)於(yu)众就更丢人了。”

另(ling)外，行政处罚书显示，刘炜还提(ti)交了申(shen)辯(bian)意見(jian)：

第一，無(wu)违规操(cao)作的故(gu)意。由(you)于未对境(jing)内法律(lv)法规进行詳(xiang)细及全面了解，造(zao)成本(ben)次(ci)违法行为。

第二，未獲(huo)取(qu)任何(he)非(fei)法利益。趋同交易与基金的交易系同一时间发生，不存(cun)在个人账户在基金账户買(mai)入(ru)股票拉(la)高(gao)價(jia)格后获益的情況(kuang)。

第三，未造成投资人经濟(ji)损失(shi)。

第四(si)，糾(jiu)錯(cuo)態(tai)度良(liang)好(hao)，積(ji)極(ji)配合调查、提供(gong)资料(liao)等。

第五(wu)，不存在其他违法行为。

第六(liu)，已采(cai)取纠正(zheng)措(cuo)施(shi)。包(bao)括(kuo)出(chu)具承(cheng)諾(nuo)函(han)、已完(wan)結(jie)所有个人相关的交易、辭(ci)去(qu)基金经理职务等。

不過(guo)，浙江证监局認(ren)为，刘炜作为基金从業(ye)人員(yuan)，理應(ying)学習(xi)并遵(zun)守(shou)基金法律法规，不了解法律法规等不能(neng)成为其免(mian)责理由。非法利益获取情况、投资人经济损失情况、纠错态度、不存在其他违法行为、已采取的纠正行为等，在作出行政处罚及量(liang)罚时已充(chong)分考(kao)慮(lv)。綜(zong)上，对刘炜的陳(chen)述、申辩意见不予(yu)采納(na)。

监管对“老鼠仓”行为“零(ling)容(rong)忍(ren)”

隨(sui)著(zhe)我(wo)国证券和(he)期货市場(chang)的迅(xun)速(su)发展(zhan)，操縱(zong)市场、内幕交易和利用未公开信息进行交易等违规行为不斷(duan)湧(yong)现。這(zhe)些(xie)行为采用的手(shou)段(duan)和方式(shi)越(yue)来越隱(yin)蔽(bi)多樣(yang)，严重破(po)壞(huai)了证券和期货市场的管理秩(zhi)序(xu)，同时也严重损害了廣(guang)大投资者的合法权益。

近年来，监管部门对内幕交易、“老鼠仓”等行为的打击力度不断增(zeng)強(qiang)。

去年7月，中办、国办公开发布(bu)了《关于依法从严打击证券违法活(huo)动的意见》，中办、国办历史(shi)上首(shou)次專(zhuan)门就资本市场“零容忍”的联手发文(wen)，就把(ba)“老鼠仓”作为重點(dian)打击对象(xiang)，即(ji)强化重大证券违法犯(fan)罪(zui)案(an)件懲(cheng)治(zhi)和重点領(ling)域(yu)的執(zhi)法，包括严厉查处欺(qi)詐(zha)发行、虛(xu)假(jia)陈述、内部交易、老鼠仓、操纵市场等重大案件。

同年8月，中基協(xie)发布《公开募集(ji)证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道(dao)德(de)规範(fan)指(zhi)南(nan)》，再(zai)对“老鼠仓”行为亮(liang)明“紅(hong)燈(deng)”，如(ru)基金管理人和从业人员应当堅(jian)决杜(du)絕(jue)内幕交易行为和利用未公开信息交易行为。基金管理人应当建(jian)立、健(jian)全涵(han)蓋(gai)事前、事中、事后，包括董(dong)事、监事、高級(ji)管理人员，以及投资、研究和交易等部门相关人员在内的全方位(wei)、多層(ceng)次的内幕交易防(fang)控机制。

私(si)募方面，近日也对“老鼠仓”进行了规范。7月9日，《私募投资基金监督管理条例(li)》发布，当中也表示，对实施“老鼠仓”要(yao)加(jia)大惩处力度。条理加强了对私募基金管理人、托(tuo)管人以及私募基金服(fu)务机构等主体从事私募基金业务活动要求(qiu)，落(luo)实穿(chuan)透(tou)监管要求，不断優(you)化私募基金整(zheng)体生态；明確(que)证监会监管职责及监管措施等，对规避(bi)登(deng)记備(bei)案義(yi)务、挪(nuo)用侵(qin)占基金财产、实施“老鼠仓”、利益輸(shu)送(song)等行为加以规范，加大惩处力度，为私募基金行业发展營(ying)造规范有序的競(jing)爭(zheng)環(huan)境。

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