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<随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c>監(jian)管(guan)摸(mo)底(di)券(quan)業(ye)廉(lian)潔(jie)從(cong)业！25問(wen)涉(she)及(ji)哪(na)些(xie)方(fang)面(mian)？廉洁从业違(wei)規(gui)頻(pin)發(fa)何(he)故(gu)？如(ru)何监管？

监管再(zai)度(du)出(chu)手(shou)！

近(jin)期(qi)，中(zhong)證(zheng)協(xie)對(dui)证券公(gong)司(si)的(de)廉洁从业情(qing)況(kuang)開(kai)展(zhan)調(tiao)研(yan)。根(gen)據(ju)券商(shang)中國(guo)記(ji)者(zhe)从券商人(ren)士(shi)處(chu)獲(huo)悉(xi)的调研问卷(juan)，中证协摸底调研券商圍(wei)繞(rao)廉洁从业管理(li)的組(zu)織(zhi)架(jia)構(gou)、機(ji)制(zhi)建(jian)設(she)，以(yi)及過(guo)去(qu)三(san)年(nian)的員(yuan)工(gong)被(bei)內(nei)部(bu)追(zhui)責(ze)的情况。

此(ci)外(wai)，中证协還(hai)调研了(le)解(jie)证券公司对行(xing)业出現(xian)的问題(ti)、廉洁从业监管措(cuo)施(shi)的觀(guan)點(dian)和(he)建議(yi)。

為(wei)進(jin)壹(yi)步(bu)提(ti)升(sheng)证券从业人员廉洁从业管理效(xiao)能(neng)，今(jin)年一季(ji)度深(shen)证协廉洁从业委(wei)员會(hui)的相(xiang)關(guan)課(ke)题组曾(zeng)对证券行业廉洁从业管理質(zhi)效进行探(tan)討(tao)。其(qi)中建议暢(chang)通(tong)监管部門(men)與(yu)券商之(zhi)間(jian)、同(tong)业之间的员工誠(cheng)信(xin)信息(xi)共(gong)享(xiang)渠(qu)道(dao)，限(xian)制违反(fan)廉洁从业规定(ding)人员在(zai)行业内自(zi)由(you)流(liu)動(dong)；推(tui)动券商嚴(yan)格(ge)將(jiang)从业人员是(shi)否(fou)遵(zun)紀(ji)守(shou)法(fa)、诚實(shi)守信的信息记錄(lu)在诚信信息管理系(xi)統(tong)，以推进行业诚信管理體(ti)系建设。

中证协发卷调研廉洁从业

具(ju)体來(lai)看(kan)，中证协此次(ci)向(xiang)券商下(xia)发的《证券公司廉洁从业情况调研问卷》共有(you)25问，摸底调研证券公司是否将廉洁从业管理目(mu)標(biao)和總(zong)体要(yao)求(qiu)等(deng)納(na)入(ru)公司章(zhang)程(cheng)；領(ling)導(dao)机制；分(fen)管领导；牽(qian)頭(tou)组织部门及相應(ying)的员工人數(shu)；合(he)规管理部门与纪檢(jian)监察(cha)部门在廉洁从业管理方面的具体分工方式(shi)。

在处罰(fa)问责方面，中证协倒(dao)查(zha)三年，追溯(su)至(zhi)2021年，要求证券公司披(pi)露(lu)因(yin)违反证监会及中证协相关规定而(er)被内部追责的员工人数；调研了解证券公司对违反廉洁从业相关规定的员工，分別(bie)进行不(bu)同程度处分的情况及相应人数。

有关对離(li)職(zhi)人员的管理也(ye)在此次调研问卷當(dang)中有所(suo)呈(cheng)现。据悉，中证协了解证券公司是否有專(zhuan)门数据庫(ku)或(huo)檔(dang)案(an)库，用(yong)以记录在职、已(yi)离职人员违反廉洁从业规定的情况。

在机制建设方面，中证协调研了解廉洁从业管理制度名(ming)稱(cheng)、人事(shi)体系中的廉洁从业指(zhi)标占(zhan)比(bi)情况、2021年至今公司组织开展的廉洁从业内部专項(xiang)检查次数。

券商中国记者还註(zhu)意(yi)到(dao)，中证协在问卷中也收(shou)集(ji)了券商对市(shi)場(chang)生(sheng)態(tai)、行业问题、监管方向的观点看法和建议，比如注冊(ce)制下資(zi)本(ben)市场廉洁文(wen)化(hua)存(cun)在的问题和特(te)征(zheng)；监管部门、自律(lv)组织和市场机构在廉洁从业管理方面存在的短(duan)板(ban)和建议；公司开展廉洁从业管理工作(zuo)中的難(nan)点以及經(jing)驗(yan)分享。

五(wu)大(da)因素(su)剖(pou)析(xi)廉洁从业违规行为

近年来，廉洁从业监管趨(qu)勢(shi)越(yue)来越严。根据监管披露的多(duo)起(qi)有关廉洁从业罚單(dan)顯(xian)示(shi)，券商被罚的情况主(zhu)要集中为廉洁从业内部控(kong)制不完(wan)善(shan)；廉洁从业人事管理不到位(wei)。比如廉洁从业管理制度未(wei)覆(fu)蓋(gai)全(quan)部環(huan)節(jie)；在员工离职、晉(jin)級(ji)、提拔(ba)流程中，未对其廉洁从业情况予(yu)以考(kao)察評(ping)估(gu)。

此外，在具体业務(wu)上(shang)，从业人员也屢(lv)屡觸(chu)碰(peng)廉洁从业“紅(hong)線(xian)”问题。比如投(tou)行人员违规向他(ta)人泄(xie)露所获取(qu)的敏(min)感(gan)信息謀(mou)取不正(zheng)当利(li)益(yi)；利用项目輔(fu)导上市之机违规投资入股(gu)；通过第(di)三方协议支(zhi)出等方式谋取不正当利益等。

根据深圳(zhen)市证券业协会廉洁从业委员会今年发布(bu)的《关於(yu)当前(qian)证券行业廉洁从业现狀(zhuang)及改(gai)进建议的報(bao)告(gao)》课题，可(ke)以看到廉洁从业违规行为频发的原(yuan)因主要有五個(ge)方面：

1、证券行业违规利益大、誘(you)惑(huo)大，过往(wang)违法违规成(cheng)本低(di)。

2、行业激(ji)勵(li)导向偏(pian)差(cha)，个别从业人员績(ji)效观扭(niu)曲(qu)。

3、部分证券公司廉洁从业内部控制相关制度和体系不完善。

4、证券公司内部监督(du)執(zhi)纪方式有限，缺(que)乏(fa)调查取证的有效手段(duan)。

5、行业诚信管理体系建设不夠(gou)完善，执行效果(guo)不理想(xiang)。

兩(liang)方面加(jia)強(qiang)行政(zheng)监管及自律管理

上述(shu)课题建议从“从业人员、经營(ying)机构内控方面、行政监管以及自律管理”三个層(ceng)面三管齊(qi)下，形(xing)成三位一体的行业廉洁从业風(feng)險(xian)防(fang)控体系，完善廉洁从业规則(ze)体系。

在行政监管及自律管理方面，建议一是完善行业诚信管理机制，畅通监管部门与证券公司之间、证券公司同业之间的员工诚信信息共享渠道，完善诚信信息的查詢(xun)程序(xu)，限制违反廉洁从业规定人员在行业内自由流动。同時(shi)，开展对证券公司落(luo)实《中国证券业协会诚信管理辦(ban)法》的检查力(li)度，要求各(ge)证券公司应当严格将经营机构及从业人员在经营、执业活(huo)动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评價(jia)其诚信状况有影(ying)響(xiang)的其他信息客(ke)观準(zhun)確(que)地(di)记录在诚信信息管理系统，積(ji)極(ji)推进行业诚信管理体系建设。

建议二(er)是加强行业廉洁风险防控的指导，建议监管机构加强对证券经营机构廉洁从业风险防控工作的指导，督导证券经营机构提升廉洁自律管理质量(liang)。推动证券经营机构配(pei)齐配强相关部门工作人员，将从业人员廉洁从业情况纳入考核(he)指标和人事選(xuan)拔中，强化制度对其执业行为的监督制約(yue)；引(yin)导行业机构进一步完善重(zhong)点业务崗(gang)位风险准備(bei)金(jin)和薪(xin)酬(chou)獎(jiang)金遞(di)延(yan)发放(fang)机制，从薪酬中計(ji)提风险准备金，避(bi)免(mian)相关人员出于利益沖(chong)动触发廉洁风险。畅通信訪(fang)舉(ju)报渠道，明(ming)确信访举报处理流程以及相关配套(tao)机制。

在经营机构内控方面，课题建议培(pei)育(yu)廉洁从业文化；不斷(duan)完善内部控制机制；抓(zhua)好(hao)廉洁风险防控，加强重点业务的监控力度。

在从业人员方面，建议加强从业人员學(xue)習(xi)教(jiao)育，提高(gao)廉洁从业意識(shi)；严格按(an)章办事，确保(bao)制度流程剛(gang)性(xing)；加强个人执业规範(fan)，强化监督管理。

责編(bian)：桂(gui)衍(yan)民(min)

校(xiao)对：趙(zhao)燕(yan) 返(fan)回(hui)搜(sou)狐(hu)，查看更(geng)多

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