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xiufuhuifushedinglishihelingganlishishishantuidewenti。ruguonixiangshiyonggugeditudenggugexiliederuanjianhefuwu，namenikenenghaixuyaoanzhuanggugekuangjiahechajianzhangshangshengjingyiyuanappxiazaianmoquanchengbaozhangnindefuwuquanyixuanmeitexiao，zhongxinzhenhansanguozhengdou；首(shou)批(pi)8家(jia)券(quan)商(shang)獲(huo)得(de)科(ke)創(chuang)板(ban)做(zuo)市(shi)商資(zi)格(ge)，皆(jie)有(you)相(xiang)關(guan)經(jing)驗(yan)

近(jin)日(ri)，證(zheng)監(jian)會(hui)核(he)準(zhun)了(le)華(hua)泰(tai)证券等(deng)8家券商的(de)上(shang)市证券做市交(jiao)易(yi)業(ye)務(wu)资格，科创板股(gu)票(piao)做市业务更(geng)進(jin)壹(yi)步(bu)。首批拿(na)到(dao)“入(ru)門(men)证”的8家公(gong)司(si)實(shi)力(li)如(ru)何(he)，值(zhi)得关註(zhu)。

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科创板股票做市交易业务穩(wen)步推(tui)进，首批8家券商获試(shi)點(dian)资格

2022年(nian)9月(yue)15日，证监会官(guan)网披(pi)露(lu)，核准华泰证券股份(fen)有限(xian)公司（证券簡(jian)稱(cheng)：华泰证券；证券代(dai)碼(ma)：601688.SH）、中(zhong)國(guo)銀(yin)河(he)证券股份有限公司（证券简称：中国银河；证券代码：601881.SH）、財(cai)通(tong)证券股份有限公司（证券简称：财通证券；证券代码：601108.SH）、東(dong)方(fang)证券股份有限公司（证券简称：东方证券；证券代码：600958.SH）、申(shen)萬(wan)宏(hong)源证券有限公司（证券简称：申万宏源；证券代码：000166.SZ）、国金(jin)证券股份有限公司（证券简称：国金证券；证券代码：600109.SH）、中信(xin)建(jian)投(tou)证券股份有限公司（证券简称：中信建投；证券代码：601066.SH）、国信证券股份有限公司（证券简称：国信证券；证券代码：002736.SZ）8家券商的上市证券做市交易业务资格。

根(gen)據(ju)批復(fu)意(yi)見(jian)，获得上市证券做市交易业务资格的券商，應(ying)根据此(ci)次(ci)批复修(xiu)改(gai)公司章(zhang)程(cheng)，向(xiang)公司住(zhu)所(suo)地(di)证监局(ju)報(bao)備(bei)所修改條(tiao)款(kuan)，且(qie)自(zi)本(ben)批复下(xia)發(fa)之(zhi)日起(qi)6個(ge)月內(nei)完(wan)成(cheng)工(gong)商變(bian)更登(deng)記(ji)工作(zuo)。公司自換(huan)領(ling)營(ying)业執(zhi)照(zhao)之日起15日内，向证监会申請(qing)换发经营证券期(qi)貨(huo)业务許(xu)可(ke)证。在(zai)取(qu)得换发的经营证券期货业务许可证前(qian)，不(bu)得经营上市证券做市交易业务。

上述(shu)获批的公司公告(gao)称，將(jiang)嚴(yan)格按(an)照有关規(gui)定(ding)和(he)批复的要(yao)求(qiu)，修改公司章程，辦(ban)理(li)相关监管(guan)报备、工商变更登记手(shou)續(xu)，並(bing)申请换发经营证券期货业务许可证。

此前，為(wei)进一步深(shen)化(hua)科创板改革(ge)，充(chong)分(fen)发揮(hui)科创板试验田(tian)作用(yong)，2022年5月12日，证监会正(zheng)式(shi)发布(bu)实施(shi)《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》（以(yi)下简称：《试点规定》），對(dui)科创板做市商准入条件(jian)與(yu)程序(xu)、事(shi)中事後(hou)监管等方面(mian)作出(chu)规定，为科创板引(yin)入做市商機(ji)制(zhi)提(ti)供(gong)了上位(wei)法(fa)依(yi)据。

同(tong)時(shi)，上海(hai)证券交易所也(ye)起草(cao)发布了《上海证券交易所科创板股票做市交易业务实施細(xi)則(ze)（征(zheng)求意见稿(gao)）》（以下简称：《实施细则》）和《上海证券交易所证券交易业务指(zhi)南(nan)第(di)X號(hao)——科创板股票做市（征求意见稿）》（以下简称：《业务指南》）。按照试点规定的要求，《实施细则》和《业务指南》对科创板做市交易业务作出更加(jia)具(ju)體(ti)细化的交易和监管安(an)排(pai)。

根据《试点规定》，符(fu)合(he)科创板股票做市交易业务试点资格申请条件的证券公司，可以向上交所申请科创板股票做市交易业务相关檢(jian)查(zha)和測(ce)试，并在通過(guo)检查和测试后向证监会申请從(cong)事科创板股票做市交易业务。经证监会核准取得科创板股票做市交易业务试点资格的证券公司，经向上交所备案(an)，可以为具体的科创板股票提供做市服(fu)务。

据悉(xi)，下一步，上交所将根据符合条件的证券公司申请，完成特(te)定科创板股票备案，稳步推进科创板股票做市交易业务上線(xian)。

在资本市場(chang)深化改革和加強(qiang)基(ji)礎(chu)制度(du)建設(she)的背(bei)景(jing)下，科创板在競(jing)價(jia)交易的基础上引入做市商机制，有助(zhu)於(yu)增(zeng)加市场訂(ding)單(dan)深度，提升(sheng)市场稳定性(xing)。

首批8家券商实力如何？

按照“稳妥(tuo)起步、風(feng)險(xian)可控(kong)”的原(yuan)则，初(chu)期參(can)与科创板股票做市业务的试点证券公司除(chu)具备完善(shan)的业务方案、專(zhuan)业人(ren)員(yuan)、技(ji)術(shu)系(xi)統(tong)等条件外(wai)，還(hai)需(xu)滿(man)足(zu)资本实力和合规风控能(neng)力方面的兩(liang)項(xiang)条件，分別(bie)为最(zui)近 12 个月凈(jing)资本持(chi)续不低(di)于100億(yi)元(yuan)及(ji)最近三(san)年分類(lei)評(ping)級(ji)在A类A级（含(han)）以上。

根据中国证券业協(xie)会公布的证券公司未(wei)经審(shen)計(ji)母(mu)公司口(kou)徑(jing)财务數(shu)据，截(jie)至(zhi)2022年上半(ban)年报告期末(mo)，140家证券公司的總(zong)资產(chan)、净资产分别为11.20万亿元、2.68万亿元；实現(xian)营业收(shou)入2059.19亿元、净利(li)潤(run)811.95亿元。那(na)麽(me)，首批获得科创板股票做市业务资格的8家券商表(biao)现如何？

按照净资本规模(mo)来看(kan)，华泰证券、中国银河、国信证券三家排列(lie)靠(kao)前，分别为816.90亿元、787.43亿元和773.88亿元；营收和净利润方面，中国银河、华泰证券、中信建投三家表现靠前。

具体来看，2022年上半年，华泰证券实现营业收入161.66亿元，歸(gui)屬(shu)于母公司股东的净利润为53.75亿元。截至报告期末，公司总资产为8493.23亿元，净资本为816.90亿元。2020年12月，华泰金控（香(xiang)港(gang)）成为首家取得倫(lun)交所做市商资格的亞(ya)洲(zhou)金融(rong)机構(gou)。报告期，华泰证券新(xin)增基金通做市业务，将公募(mu) REITs 的场内场外份額(e)打(da)通，通过公司的做市能力为市场提供相应流(liu)動(dong)性；新增轉(zhuan)債(zhai)大(da)宗(zong)交易业务及上交所债券做市业务；获得鄭(zheng)州(zhou)商品(pin)交易所、上海期货交易所部(bu)分商品期货/期權(quan)品種(zhong)的做市资格。

中国银河2022年半年报顯(xian)示(shi)，报告期末，公司总资产6155.81亿元，净资产为973.73亿元，净资本为787.43亿元。上半年，公司实现营业收入182.10亿元，归属于母公司所有者(zhe)的净利润为43.26亿元。公司披露，2022年上半年，公司的营业收入、净利润分别位居(ju)行(xing)业第10位和第8位，公司总资产、净资产、净资本分别位居行业第5位、第7位和第5位，綜(zong)合实力保(bao)持在行业第一梯(ti)隊(dui)。

做市交易方面，2022年上半年，中国银河先(xian)后取得中金所首批国债期货主(zhu)做市商、滬(hu)深交易所首批基金通平(ping)臺(tai)做市商资格。公司連(lian)续两年获得中金所国债期货優(you)秀(xiu)做市商金獎(jiang)。目(mu)前，公司成功(gong)上线相关业务平台，实现了银行間(jian)高(gao)效(xiao)率(lv)的自动化做市报价，交易量(liang)在报告期内達(da)2974亿元。截至2022年上半年，公司提供做市报价服务股票17只(zhi)。

国信证券2022年6月末总资产3989.56亿元，净资产为970.08亿元，净资本为773.88亿元。2022年上半年，公司实现营业收入83.06亿元，归属于上市公司股东的净利润32.07亿元。国信证券半年报显示，公司的投资与交易业务主要是(shi)从事权益(yi)类、固(gu)定收益类、衍(yan)生(sheng)类产品、其(qi)他(ta)金融产品的交易和做市业务、私(si)募股权投资及另(ling)类投资业务等。报告期内，公司投资与交易业务共(gong)实现营业收入22.31亿元。

截至2022年6月30日，中信建投总资产为4653.14亿元，净资产为850.33亿元，净资本为640.87亿元。2022年上半年，中信建投实现营业收入合计为144.23亿元，归属于公司股东的净利润为43.75亿元。半年报显示，公司不斷(duan)擴(kuo)展(zhan)做市业务品类与规模，提升做市业务市场竞爭(zheng)力，目前做市品种涵(han)蓋(gai)ETF基金、期权、期货等多(duo)个交易品种。

2022年上半年，申万宏源实现合并营业收入128.19亿元，归属于母公司股东的净利润为33.62亿元。公司总资产为6249.58亿元，净资产为978.78亿元，净资本764.99亿元。2022年上半年，公司场内衍生品做市业务新增上海期货交易所鋁(lv)期权做市业务资格、郑州商品交易所PTA期货做市业务资格、郑州商品交易所菜(cai)粕(po)、棉(mian)花(hua)、白(bai)糖(tang)期权一般(ban)做市商资格，其中菜粕、棉花在一般做市商中连续三个月均(jun)排名(ming)第一，现已(yi)成为主做市商。报告期，子(zi)公司宏源期货做市业务、场外衍生品业务快(kuai)速(su)发展，做市品种增加至15个，新增名義(yi)本金规模148.79亿元。

东方证券2022年上半年实现营业收入72.96亿元，归属于母公司股东的净利润为6.47亿元。截至报告期末，公司总资产为3555.17亿元，母公司净资本480.41亿元，較(jiao)上年末增加30.21%。2022年4月份，东方证券A+H股配(pei)股順(shun)利完成，募集(ji)总额127亿元，公司净资产达到758亿元。此外，公司获得2022年证券公司A类AA级分类评价。

报告期内，东方证券做市及转讓(rang)交易规模为2.86亿元，同比(bi)增長(chang)52%。公司上交所与深交所期权做市均获得月度最高AA评级，基金做市品种平均评级在A以上，榮(rong)获上期所“优秀做市商金奖”“做市业务进步奖”等奖项。东方证券2022年半年报披露，公司银行间债券做市成交量同比增长22%，债券通成交量同比增长60%，连续五(wu)年获得债券通优秀做市商奖，国债期货做市业务获得中金所金奖，沪深两市交易所做市业务也開(kai)始(shi)试運(yun)行。

截至2022年6月30日，国金证券总资产944.80亿元，净资本为268.49亿元 。2022年上半年，公司取得营业收入25.02亿元，归属于母公司股东的净利润为5.43亿元。国金证券半年报披露，公司擁(yong)有全(quan)国中小(xiao)企(qi)业股份转让系统主办券商、经紀(ji)业务及做市业务。

财通证券2022年上半年实现营业收入22.26亿元，归属于母公司股东的净利润为6.33亿元。截至2022年6月30日，公司资产总额为1066.45亿元，净资本为218.21亿元。财通证券作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务。公司披露，根据有关信用评级报告显示，公司及控股股东浙(zhe)江(jiang)金控2020、2021、2022年的主体信用评级均为AAA，评级展望(wang)为稳定。返(fan)回(hui)搜(sou)狐(hu)，查看更多

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