jingyingguaiwukanshoubaozang，zhijiancaozuoquanpingmiaosha，yididezhuangbeijiandaodedabufenshibao。duoderentongchangzuduibisai，suishikaichangPK，zhengbaguofuzaojiufengyunrenwuquanxinwumenkanjiehunxitong，qianliyuanfenxuanwuqian，yuTAgongtongdazaozuiqiangwudaoqinglvzuhe【zhitiaobianji】xiaoshipinpaixingbangsuishifenxiangjingcaigeishenghuogengduokeneng董(dong)事(shi)長(chang)債(zhai)務(wu)纏(chan)身(shen)，上(shang)市(shi)公(gong)司(si)竟(jing)花(hua)7億(yi)買(mai)私(si)募(mu)，結(jie)果(guo)反(fan)悔(hui)了(le)！監(jian)管(guan)火(huo)速(su)出(chu)手(shou)

來(lai)源(yuan)：券(quan)商(shang)中(zhong)國(guo)

壹(yi)(yi)家(jia)债务缠身的(de)上市公司董事长，竟然(ran)批(pi)準(zhun)公司用(yong)7亿元(yuan)購(gou)买私募產(chan)品(pin)。

此(ci)舉(ju)遭(zao)到(dao)交(jiao)易(yi)所(suo)問(wen)詢(xun)。當(dang)晚(wan)，上交所就(jiu)下(xia)發(fa)问询函(han)，請(qing)公司核(he)查(zha)並(bing)披(pi)露(lu)购买私募基(ji)金(jin)产品的動(dong)機(ji)及(ji)必(bi)要(yao)性(xing)。

據(ju)了解(jie)，隆(long)鑫(xin)通(tong)用董事长暨(ji)實(shi)控(kong)人(ren)塗(tu)建(jian)華(hua)由(you)於(yu)巨(ju)額(e)债务無(wu)法(fa)清(qing)償(chang)，已(yi)被(bei)多(duo)家法院(yuan)列(lie)為(wei)失(shi)信(xin)被執(zhi)行(xing)人，至(zhi)今(jin)尚(shang)未(wei)清偿完(wan)畢(bi)。值(zhi)得(de)註(zhu)意(yi)的是(shi)，該(gai)公司在(zai)沒(mei)有(you)召(zhao)開(kai)董事會(hui)決(jue)策(ce)程(cheng)序(xu)的情(qing)況(kuang)下，就已經(jing)在6月(yue)15日(ri)付(fu)款(kuan)了7亿元购买私募产品 华睿(rui)千(qian)和(he)聚(ju)財(cai)精(jing)選(xuan)一百(bai)六(liu)十(shi)六號(hao)私募證(zheng)券投(tou)資(zi)基金。

令(ling)人擔(dan)憂(you)的是，目(mu)前(qian)隆鑫通用想(xiang)收(shou)回(hui)款項(xiang)，卻(que)與(yu)基金管理(li)人就24小(xiao)時(shi)冷(leng)靜(jing)期(qi)存(cun)在異(yi)議(yi)，未能(neng)在付款後(hou)24小时內(nei)解除(chu)基金合(he)同(tong)并收回全(quan)部(bu)款项。

上市公司豪(hao)邁(mai)出手7亿元买私募

6月16日晚間(jian)，隆鑫通用发布(bu)公告(gao)稱(cheng)，经公司董事长審(shen)批，公司認(ren)购了华睿千和聚财精选一百六十六号私募证券投资基金产品，购买金额为7亿元。

公告称，6月14日，董事长代(dai)表(biao)公司与华睿千和及华泰(tai)证券股(gu)份(fen)有限(xian)公司三(san)方(fang)簽(qian)訂(ding)了《华睿千和聚财精选一百六十六号私募证券投资基金-基金合同》，公司以(yi)自(zi)有閑(xian)置(zhi)资金人民(min)幣(bi)7亿元购买华睿千和发行的期限为一年(nian)的私募证券投资基金产品。

值得注意的是，该《基金合同》于6月15日生(sheng)效(xiao)，并经董事长审批，于6月15日支(zhi)付了合同项下全部人民币7亿元申(shen)购款，即(ji)已经交完款了。

中国基金業(ye)協(xie)会信息(xi)顯(xian)示(shi)，华睿千和是一家注冊(ce)在天(tian)津(jin)的私募证券基金，成(cheng)立(li)于2014年9月，于2015年6月完成備(bei)案(an)登(deng)記(ji)，員(yuan)工(gong)數(shu)量(liang)为10人，协会显示的管理規(gui)模(mo)區(qu)间为5~10亿元。法定(ding)代表人为李(li)子(zi)睿，曾(zeng)在华为海(hai)思(si)半(ban)導(dao)體(ti)担任(ren)项目经理，隨(sui)后在誠(cheng)壹千合投资担任量化(hua)研(yan)究(jiu)员，進(jin)入(ru)投资行业。

据隆鑫通用公告，截(jie)至2023年5月31日，华睿千和已发行证券投资私募基金产品36只(zhi)，累(lei)計(ji)管理的基金产品合计为16亿元，最(zui)新(xin)存續(xu)管理资产规模超(chao)過(guo)15亿元。即在隆鑫通用投资前，该公司的管理规模僅(jin)8亿元。

据了解，隆鑫通用投资的华睿千和聚财精选系(xi)列，主(zhu)要立足(zu)于“固(gu)收+”方向(xiang)。产品投资于固收類(lei)资产的比(bi)例(li)为100%，是基金的主要收益(yi)来源，基金托(tuo)管及服(fu)务机構(gou)为华泰证券。

同时，该基金單(dan)筆(bi)基金份额鎖(suo)定期限为365天，即每(mei)笔基金份额自份额確(que)认之(zhi)日起(qi)須(xu)持(chi)有365天后方可(ke)在开放(fang)日进行贖(shu)回。基金止(zhi)損(sun)線(xian)为基金份额凈(jing)值0.9元。

隆鑫通用在公告中指(zhi)出，本(ben)次(ci)交易的金额7亿元，占(zhan)公司2022年经审计净资产的比例为8.96%，但(dan)由于《基金合同》中約(yue)定的止损线为0.9，其(qi)可能的敞(chang)口(kou)風(feng)險(xian)为7000萬(wan)元，占公司2022年经审计歸(gui)母(mu)净利(li)潤(run)的比例为13.27%，超过10%，屬(shu)于董事会审批權(quan)限。

令人担忧的是，隆鑫通用在公告中指出，由于公司与基金管理人就24小时冷静期问題(ti)存在异议，公司未能在付款后24小时内解除基金合同并收回全部款项。公司正(zheng)積(ji)極(ji)与基金管理人华睿千和及基金托管人华泰证券就收回认购款进行溝(gou)通，希(xi)望(wang)妥(tuo)善(shan)解决相(xiang)關(guan)事宜(yi)。

董事长债务缠身，被交易所火速问询

据了解，隆鑫通用董事长暨实控人涂建华由于巨额债务无法清偿，已被多家法院列为失信被执行人，至今尚未清偿完毕。

在這(zhe)樣(yang)的情况下，還(hai)如(ru)此大(da)手笔的认购私募，自然遭到交易所的问询。上交所称，公司本次购买私募投资基金产品應(ying)履(lv)行董事会决策程序，但公司尚未履行。请公司補(bu)充(chong)披露：

一，涂建华以公司名(ming)義(yi)购买私募股权投资基金是否(fou)取(qu)得公司董事会授(shou)权，并說(shuo)明(ming)在未履行董事会审议披露程序的情况下，公司与华睿千和及华泰证券签订的基金合同是否生效；

二(er)，本次购买私募投资基金产品的决策程序和主要决策人，包(bao)括(kuo)合同签订和付款階(jie)段(duan)各(ge)流(liu)程的具(ju)体决策人、參(can)与人和执行人；

三，公司針(zhen)對(dui)投资理财业务制(zhi)定的财务审批和内部控制制度(du)，并结合本次投资未履行董事会决议的情况说明相关内控制度是否健(jian)全有效、制度执行是否存在瑕(xia)疵(ci)。同时，请基金托管人华泰证券就基金合同是否生效发表意見(jian)。

据问询函，涂建华控制的公司控股股東(dong)隆鑫控股因(yin)资不(bu)抵(di)债，目前尚處(chu)于破(po)产重(zhong)整(zheng)过程中。在此背(bei)景(jing)下，公司董事长涂建华决定购买私募投资基金并已將(jiang)7 亿元申购款支付完毕。

上交所表示，请公司认真(zhen)核查并披露涂建华以公司名义购买私募投资基金产品的动机及必要性， 相关产品底(di)層(ceng)投资情况和资金去(qu)向，核实投资资金是否直(zhi)接(jie)或(huo)间接流向涂建华及其关聯(lian)方，并据此说明是否存在资金占用及其他(ta)可能侵(qin)占上市公司利益的情形(xing)。

從(cong)私募排(pai)排網(wang)的业績(ji)来看(kan)，华睿千和旗(qi)下的产品各类策略(lve)都(dou)有，有指数增(zeng)強(qiang)策略、债券策略、量化多策略、量化中性策略以及多资产策略。其中，代表产品指数增强1号，自2019年以来年化收益为12.73%，其他策略表現(xian)一般(ban)，大部分(fen)都未滿(man)一年。

有行业人士(shi)表示，就业绩和名氣(qi)而(er)言(yan)，华睿千和在业内并不突(tu)出，该上市公司一出手就买入7亿元頗(po)为罕(han)见和意外(wai)，不得不讓(rang)人質(zhi)疑(yi)其投资的动机。

責(ze)編(bian)：葉(ye)舒(shu)筠(jun)

校(xiao)对： 楊(yang)立林(lin)

乘(cheng)全面(mian)注册制东风，证券时報(bao)官(guan)网全新升(sheng)級(ji)

隆重上线“信披+”頻(pin)道(dao)↓↓↓

版(ban)权聲(sheng)明

证券时报各平(ping)臺(tai)所有原(yuan)創(chuang)内容(rong)，未经書(shu)面授权，任何(he)单位(wei)及個(ge)人不得轉(zhuan)載(zai)。我(wo)社(she)保(bao)留(liu)追(zhui)究相关行为主体法律(lv)责任的权利。返(fan)回搜(sou)狐(hu)，查看更(geng)多

责任编輯(ji)：