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chengneironghangaishengmingkexueziranguilvtianwendilidengfengfutongshizhishi。tigongrengongbianjihecongtingliwenzhangxiequdelijuyufayinhetupianjiashenjiyi。duoyangbutongdewanfamoshidengdainidejiesuo，butongdewanfadailaidelequyeshiwanquandebuyiyangde，rangnichengweiqizhongdashen。youhenduoquweideliaotiandefangshi，keyirangnihebutongdepengyoumenlajinbicizhijiandejuli。qiangdadesousuogongneng，bayouhuixinxifenxianggeini。rangninjueduibuhuafenyuanwangqian。哈(ha)投(tou)股(gu)份(fen)旗(qi)下(xia)券(quan)商(shang)被(bei)立(li)案(an)調(tiao)查(zha)，去(qu)年(nian)貢(gong)獻(xian)超(chao)八(ba)成(cheng)利(li)潤(run)

近(jin)日(ri)，哈投股份披(pi)露(lu)，全(quan)資(zi)子(zi)公(gong)司(si)江(jiang)海(hai)證(zheng)券被证監(jian)會(hui)立案调查。立案原(yuan)因(yin)或(huo)系(xi)其(qi)作(zuo)為(wei)獨(du)立財(cai)務(wu)顧(gu)問(wen)執(zhi)業(ye)另(ling)壹(yi)上(shang)市(shi)公司收(shou)購(gou)案件(jian)時(shi)出(chu)具(ju)的(de)相(xiang)關(guan)文(wen)件涉(she)嫌(xian)虛(xu)假(jia)記(ji)載(zai)。梳(shu)理(li)發(fa)現(xian)，該(gai)子公司違(wei)規(gui)问題(ti)不(bu)少(shao)，也(ye)付(fu)出了(le)不小(xiao)的代(dai)價(jia)。

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执业歐(ou)比(bi)特(te)收购事(shi)項(xiang)或涉嫌虚假记载，江海证券被立案调查

2022年7月(yue)1日，哈爾(er)濱(bin)哈投投资股份有(you)限(xian)公司（证券簡(jian)稱(cheng)：哈投股份；证券代碼(ma)：600864.SH）公告(gao)披露，公司全资子公司江海证券有限公司（以(yi)下简称：江海证券）收到(dao)中(zhong)國(guo)证券监督(du)管(guan)理委(wei)員(yuan)会《立案告知(zhi)書(shu)》。

據(ju)悉(xi)，因江海证券在(zai)擔(dan)任(ren)欧比特（300053.SZ）发行(xing)股份及(ji)支(zhi)付现金(jin)购買(mai)资產(chan)並(bing)募(mu)集(ji)配(pei)套(tao)资金的财务顾问时涉嫌未(wei)勤(qin)勉(mian)盡(jin)責(ze)，所(suo)制(zhi)作、出具的文件有虚假记载、誤(wu)導(dao)性(xing)陳(chen)述(shu)或者(zhe)重(zhong)大(da)遺(yi)漏(lou)，中国证监会因此(ci)決(jue)定(ding)對(dui)江海证券立案。

2018年8月，欧比特開(kai)始(shi)陸(lu)續(xu)披露相关购买股份公告。公司擬(ni)购买北(bei)京(jing)佰(bai)信(xin)藍(lan)图科(ke)技(ji)股份公司（以下简称：佰信蓝图）99.73%股權(quan)和(he)浙(zhe)江合(he)信地(di)理信息(xi)技術(shu)有限公司（以下简称：浙江合信）100%股权。經(jing)交(jiao)易(yi)多(duo)方(fang)協(xie)商，佰信蓝图和浙江合信100%股权的交易价格(ge)分(fen)別(bie)为2.45億(yi)元(yuan)和1.76亿元，欧比特將(jiang)以发行股份及支付现金的方式(shi)向(xiang)相关交易对方支付收购款(kuan)，合計(ji)需(xu)支付4.21亿元。

在欧比特的该起(qi)收购事项中，江海证券作为独立财务顾问，分别於(yu)2018年11月及2019年1月期(qi)間(jian)出具多份說(shuo)明(ming)文件。

其中，江海证券在2019年1月17日披露的独立财务顾问報(bao)告中聲(sheng)明，公司已(yi)对本(ben)独立财务报告所依(yi)据的事實(shi)進(jin)行了尽職(zhi)调查，对本独立财务报告內(nei)容(rong)的真(zhen)实性、準(zhun)確(que)性和完(wan)整(zheng)性負(fu)有誠(cheng)实信用(yong)、勤勉尽责義(yi)务。

此外(wai)，江海证券還(hai)在该报告中承(cheng)諾(nuo)，已按(an)照(zhao)相关规定履(lv)行尽职调查义务，有充(chong)分理由(you)确信所发表(biao)的專(zhuan)业意(yi)見(jian)與(yu)发行人(ren)披露的文件内容不存(cun)在实質(zhi)性差(cha)異(yi)。其有充分理由确信上市公司委托(tuo)独立财务顾问出具意见的重組(zu)方案符(fu)合法(fa)律(lv)、法规和中国证监会及深(shen)圳(zhen)证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

不過(guo)，2019年1月23日，证监会并购重组委召(zhao)开的会議(yi)最(zui)終(zhong)否(fou)决了欧比特的此次(ci)收购事项。否認(ren)理由有三(san)：一是(shi)標(biao)的资产持(chi)续盈(ying)利能(neng)力(li)存在較(jiao)大不确定性，不符合《上市公司重大资产重组管理辦(ban)法》（证监会令(ling)第(di)127號(hao)）第四(si)十(shi)三條(tiao)相关规定；二(er)是本次交易募集配套资金不符合《創(chuang)业板(ban)上市公司证券发行管理暫(zan)行办法》第十一条第一款相关规定（募集资金用途(tu)符合国家(jia)产业政(zheng)策(ce)和法律、行政法规的规定）；三是标的资产歷(li)次股权轉(zhuan)讓(rang)相关会计處(chu)理的合规性披露不充分，不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四条相关规定。

来源：证监会官(guan)网

2019年3月4日，欧比特召开董(dong)事会会议，决定终止(zhi)本次资产重组事项。

江海证券多起违规曾(zeng)被限制业务，业績(ji)受(shou)影(ying)響(xiang)

资料(liao)顯(xian)示(shi)，江海证券成立于2003年，公司涵(han)蓋(gai)经紀(ji)、投资咨(zi)詢(xun)、自(zi)營(ying)、资产管理、基(ji)金代銷(xiao)等(deng)业务。2016年上市公司哈投股份通(tong)过重大资产重组收购江海证券100%股权。

哈投股份2021年年报显示，报告期末(mo)，江海证券擁(yong)有70家分支機(ji)構(gou)，包(bao)括(kuo)19家分公司和51家营业部(bu)，其中32家营业部布(bu)局(ju)在黑(hei)龍(long)江省(sheng)内，其他(ta)分支机构設(she)在北京、上海、深圳等一線(xian)城(cheng)市及福(fu)建(jian)、遼(liao)寧(ning)、山(shan)東(dong)等多個(ge)省份的发達(da)城市。

业绩贡献方面(mian)来看(kan)，哈投股份2021年实现营业總(zong)收入(ru)29.32亿元，歸(gui)屬(shu)公司股东凈(jing)利润为2.38亿元，其中江海证券证券业务2021年实现营业总收入12.87亿元，净利润为1.95亿元，即(ji)贡献了超过八成的收入。

需要(yao)一提(ti)的是，除(chu)了上述投行业务外，江海证券自营业务与资管业务在合规方面也曾出现重大紕(pi)漏。

2020年江海证券受到中国证监会行政监管措(cuo)施(shi)，公司評(ping)級(ji)下降(jiang)，部分业务受限。报告期内，其营业收入同(tong)比降低(di)30.98%。

进一步(bu)来看，2020年9月10日，证监会官网发布对江海证券采(cai)取(qu)限制业务措施的决定。

该措施决定显示，江海证券在开展(zhan)債(zhai)券投资交易过程(cheng)中，存在交易员资格管理及交易行为管控(kong)不足(zu)、标的证券和对手(shou)方管理不到位(wei)、合规管理和風(feng)險(xian)控制有效(xiao)性不足等问题；开展证券资产管理业务存在违规新(xin)增(zeng)通道(dao)业务、内部管理混(hun)亂(luan)、风险管理不到位等问题；开展股票(piao)质押(ya)业务存在业务决策流(liu)于形(xing)式、尽职调查不充分、内部控制不健(jian)全等问题。

因上述违规行为，根(gen)据相关规定，江海证券被证监会暂停(ting)债券自营业务6个月，暂停资产管理产品(pin)備(bei)案6个月，暂停股票质押式回(hui)购交易业务6个月。此外，包括江海证券當(dang)时的自营业务分管副(fu)总裁(cai)、股票质押业务分管副总裁、资产管理业务分管副总裁等多人也被处以相應(ying)处罰(fa)。

2022年3月3日，江海证券收到证监会黑龙江监管局通知，同意其恢(hui)復(fu)资管产品备案、股票质押业务。截(jie)至(zhi)该公告披露，江海证券受行政监管措施限制的债券自营、资管产品备案及股票质押三项业务已恢复。

该券商子公司多起违规事项頻(pin)发，负债规模(mo)也是问题

除了上述违规事项外，江海证券旗下业务还有不少违规行为。

2022年6月，国家外匯(hui)管理局网站(zhan)公布的行政处罚决定书（黑汇檢(jian)罚〔2022〕3号）显示，江海证券有限公司牡(mu)丹(dan)江綏(sui)芬(fen)河(he)文化(hua)街(jie)证券营业部存在未按照规定报送(song)财务会计报告、統(tong)计报表等资料的违法事实。依据《外汇管理条例(li)》第四十八条(二)，国家外汇管理局黑龙江省分局对其警(jing)告，并罚款3萬(wan)元。

此外，2022年4月，全国股转公司公示了关于对掛(gua)牌(pai)公司及相关责任主(zhu)體(ti)采取口(kou)頭(tou)警示、监管关註(zhu)、約(yue)见談(tan)話(hua)、要求(qiu)提交书面承等诺监管措施的情(qing)況(kuang)。其中，江海证券因持续督导未勤勉尽责，被口头警示。

需要一提的是，哈投股份2021年年报内容显示，公司证券业务资本金仍(reng)不足，制约公司長(chang)期经营发展。其披露，证券行业已步入“重资产”模式，资本金充足与否对于券商开展业务尤(you)其是资本中介(jie)等创新业务有著(zhe)重要影响。2016年，公司雖(sui)然(ran)通过重组補(bu)充了资本金，但(dan)是净资本规模制约业务发展的问题仍然存在，对公司原有业务规模增长帶(dai)来制约，还将进一步影响公司防(fang)範(fan)风险的能力。

哈投股份2021年年报显示，截至2021年12月31日，江海证券总资产300.85亿元，负债200.52亿元。返(fan)回搜(sou)狐(hu)，查看更(geng)多

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