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近(jin)日(ri)，證(zheng)監(jian)會(hui)公(gong)布(bu)了對(dui)任(ren)良(liang)成(cheng)操纵股票的處(chu)罚決(jue)定(ding)書(shu)。

任良成控(kong)制(zhi)201個(ge)股票賬(zhang)戶(hu)，操纵16只股票。其(qi)中，操纵8只股票合(he)計(ji)盈(ying)利(li)約(yue)2.76亿元(yuan)，另(ling)外(wai)8只股票合计虧(kui)損(sun)约2.99亿元。单单操纵“酒(jiu)鋼(gang)宏(hong)興(xing)”一只股票就(jiu)盈利超(chao)2亿元。

任良成辯(bian)稱(cheng)，自(zi)己(ji)主(zhu)觀(guan)惡(e)性(xing)低(di)，没有(you)恶意(yi)逃(tao)避(bi)监管(guan),主動(dong)配(pei)合证监会調(tiao)查(zha)並(bing)說(shuo)明(ming)情(qing)況(kuang)。他(ta)自1991年開(kai)始(shi)投(tou)身(shen)证券市場(chang),投资股票30余(yu)年,大宗(zong)交易股票近10年,每年交易2000亿元至(zhi)5000亿元,年繳(jiao)納(na)印(yin)花(hua)稅(shui)和(he)傭(yong)金(jin)2亿元以(yi)上(shang)。投资設(she)立(li)股票博(bo)物(wu)館(guan),為(wei)宣(xuan)傳(chuan)股票文(wen)化(hua)作(zuo)出(chu)重(zhong)大貢(gong)獻(xian)。本案(an)处罚過(guo)於(yu)嚴(yan)苛(ke)。

证监会表(biao)示(shi)，本案量(liang)罚適(shi)當(dang)。任良成長(chang)期(qi)實(shi)施(shi)操纵证券市场行(xing)为,尤(you)其是在(zai)被证监会多(duo)次(ci)行政(zheng)处罚後(hou),仍(reng)繼(ji)續(xu)实施操纵证券市场行为。任良成操纵股票數(shu)量眾(zhong)多,动用(yong)资金量巨(ju)大,操纵行为持(chi)续時(shi)間(jian)长,其所(suo)称“未(wei)聯(lian)合上市公司(si)实際(ji)控制人(ren)实施操纵”等(deng)情况雖(sui)然(ran)屬(shu)实,但(dan)并不(bu)直(zhi)接(jie)影(ying)響(xiang)对其違(wei)法(fa)情節(jie)的認(ren)定。

據(ju)悉(xi)，任良成操纵“酒钢宏兴”涉(she)及(ji)刑(xing)事(shi)案件(jian),证监会暫(zan)不予(yu)罚没处罚。若(ruo)任良成交易“酒钢宏兴”行为最(zui)終(zhong)被法院(yuan)认定为構(gou)成操纵证券市场罪(zui),证监会將(jiang)不再(zai)予以处理(li)。最终，证监会对其罚没约3亿元。

控制201个账户操纵股票

2015年4月(yue)至2015年12月,任良成先(xian)后控制使(shi)用陳(chen)某(mou)華(hua)、陈某(甲(jia))等31人名(ming)下(xia)的51个账户(以下簡(jian)称第(di)一組(zu)账户)。

2016年8月至2017年10月,任良成先后控制使用蔡(cai)某農(nong)、陈某华等98人(包(bao)括(kuo)2家(jia)法人)名下的150个账户(以下简称第二(er)组账户)。

2015年4月13日至2017年10月24日期间,任良成先后操纵16只股票的交易價(jia)格(ge)和交易量,其中控制第一组账户操纵“酒钢宏兴”“貴(gui)人鳥(niao)”“美(mei)錦(jin)能(neng)源”“太(tai)化股份(fen)”“漳(zhang)州(zhou)發(fa)展(zhan)”“国脈(mai)科(ke)技(ji)”“廣(guang)宇(yu)发展”“曙(shu)光(guang)股份”“錢(qian)江(jiang)生(sheng)化”“广宇集(ji)團(tuan)”“全(quan)柴(chai)动力(li)”“天(tian)寶(bao)股份”等12只股票的交易价格和交易量,控制第二组账户操纵“遠(yuan)兴能源”“隆(long)华节能”“冠(guan)农股份”“維(wei)维股份”等4只股票交易价格和交易量。

操纵单只股票盈利超2亿元

2015年4月13日至2017年10月24日期间,任良成控制涉案账户操纵“酒钢宏兴”等16只股票交易价格和交易量,其中操纵“酒钢宏兴”“漳州发展”“广宇发展”“曙光股份”“全柴动力”“天宝股份”“远兴能源”“维维股份”等8只股票合计盈利约2.76亿元,操纵“贵人鸟”“美锦能源”“太化股份”“国脉科技”“钱江生化”“广宇集团”“隆华节能”“冠农股份”等8只股票合计亏损约2.99亿元。

在上述(shu)股票中，任良成操纵“酒钢宏兴”一只股票就盈利2.02亿元。

2015年4月13日至2015年5月14日,任良成控制第一组账户,集中资金優(you)勢(shi)連(lian)续買(mai)賣(mai)“酒钢宏兴”,操纵“酒钢宏兴”交易价格和交易量。期间競(jing)价买入(ru)成交7.41亿股,竞价买入成交金額(e)41.7亿元,大宗交易买入成交7.39亿股,大宗交易买入成交金额38.63亿元。竞价卖出成交14.8亿股,竞价卖出成交金额82.5亿元。第一组账户期初(chu)無(wu)持股,期末(mo)将持有的“酒钢宏兴”全部(bu)卖出。

2015年4月13日至2015年5月14日期间,“酒钢宏兴”共(gong)有23个交易日,第一组账户在23个交易日均(jun)发生交易。第一组账户在21个交易日有买入交易(含(han)大宗交易),日均买入成交股数约7050萬(wan)股,日均买入成交金额3.82亿元,有18个交易日的竞价买入成交量市场排(pai)名第一。

第一组账户在22个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数6730万股,日均卖出成交金额3.75亿元,有18个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。

第一组账户当日竞价成交量占(zhan)市场竞价成交量的比(bi)例(li)(以下简称竞价成交占比)超过20%的有9个交易日,其中2015年4月16日竞价成交占比達(da)到(dao)最高(gao)的29.99%。上述期间,第一组账户多次实施盤(pan)中拉(la)擡(tai)行为,以“时段(duan)股价漲(zhang)幅(fu)2%以上且(qie)时段买成交占比20%以上”为篩(shai)選(xuan)條(tiao)件,第一组账户在42个时段有盘中拉抬股价行为。

每年交易额2000亿到5000亿

证监会认为,任良成的上述行为,违反(fan)了2005年《证券法》第七(qi)十(shi)七条第一款(kuan)第一項(xiang)的規(gui)定,构成2005年《证券法》第二百(bai)零(ling)三(san)条所述操纵证券市场的行为。

任良成及其代(dai)理人主要(yao)提(ti)出如(ru)下申(shen)辩意見(jian),請(qing)求(qiu)減(jian)輕(qing)行政处罚。

其一,涉案行为不构成操纵证券市场。任良成对“酒钢宏兴”“贵人鸟”“美锦能源”“太化股份”“远兴能源”“维维股份”等6只股票的大宗交易系(xi)正常(chang)交易。任良成大宗交易买入“贵人鸟”“美锦能源”“太化股份”后,于次一交易日卖出时,因(yin)遇(yu)到他人猛(meng)烈(lie)“出貨(huo)”,为順(shun)利卖出,被迫(po)买入部分(fen)股票以攤(tan)平(ping)成本,相(xiang)關(guan)行为并非(fei)操纵证券市场。除(chu)大宗交易外,对“美锦能源”“太化股份”“远兴能源”“维维股份”等4只股票的其他二級(ji)市场交易,都(dou)属于主动建(jian)倉(cang),交易时间較(jiao)短(duan),持股数量不多,流(liu)通(tong)股占比很(hen)低,不构成操纵证券市场行为。任良成在同(tong)一交易日內(nei)既(ji)买入又卖出同一股票,系利用此(ci)方(fang)式(shi)实現(xian)股票交易的“T+0”以赚取(qu)差(cha)价,而(er)非为了操纵证券市场。

本案中未发生大宗交易的10只股票,即(ji)“漳州发展”“国脉科技”“广宇发展”“曙光股份”“钱江生化”“广宇集团”“全柴动力”“天宝股份”“隆华节能”“冠农股份”,系任良成主动选股交易以赚取差价,属正常交易而非操纵证券市场。此外,证监会认定的个別(bie)数据可(ke)能有誤(wu),包括误将大宗交易买入股票数量计入竞价买入股票数量、使用錯(cuo)误的计算(suan)公式等。

其二,本案违法所得(de)认定错误。大宗交易“酒钢宏兴”“远兴能源”“维维股份”的獲(huo)利,系源自于大宗交易折(zhe)扣(kou),不属于违法所得。同时,即使认定涉案行为构成操纵证券市场,因交易“酒钢宏兴”而向(xiang)中间人支(zhi)付(fu)的佣金、預(yu)留(liu)款等支出1亿余元,亦(yi)應(ying)從(cong)违法所得中扣除。

其三,本案行政处罚过于严苛。任良成本人主观恶性低,采(cai)取的交易手(shou)法较为简单,未联合他方共同炒(chao)作股价。大部分股票是大宗交易,并未恶意“炒小(xiao)、炒差、炒新(xin)”。交易个股时间短暂,未持续、长期、反復(fu)“炒作”一只股票,亦未利用股市“黑(hei)嘴(zui)”誘(you)騙(pian)投资者(zhe)跟(gen)風(feng)操作。

任良成没有恶意逃避监管,主动配合证监会调查并说明情况。任良成自1991年开始投身证券市场,投资股票30余年,大宗交易股票近10年,每年交易2000亿元至5000亿元,年缴纳印花税和佣金2亿元以上。投资设立股票博物馆,为宣传股票文化作出重大贡献。目(mu)前(qian),任良成因涉及操纵证券市场刑事犯(fan)罪,被一審(shen)法院判(pan)处刑罚,已(yi)受(shou)严懲(cheng),不宜(yi)再給(gei)予严厲(li)的行政处罚。

被多次处罚后仍继续操纵市场

經(jing)复核(he),证监会认为任良成及其代理人的申辩理由(you)不能成立。

其一,根(gen)据现有证据,足(zu)以认定任良成涉案行为构成操纵证券市场。任良成本人在接受证监会调查时曾明確(que)承(cheng)认,其在卖出股票时,为能以高于成本价的价格顺利卖出,有时会指(zhi)揮(hui)下属公司員(yuan)工(gong)進(jin)行“護(hu)盘”操作,即以高于即时市场成交价申報(bao)买入。本案中,涉案账户交易“酒钢宏兴”等股票的手法,與(yu)任良成自述的操纵手法完(wan)全一致(zhi)。任良成涉案交易系典(dian)型(xing)的操纵证券市场行为,而非其所謂(wei)的“正常交易”。此外,对任良成有关“个别数据可能有误”的疑(yi)問(wen),经证监会再次核实,相关交易数据準(zhun)确无误。

其二,本案违法所得金额认定准确。本案中,“酒钢宏兴”等6只股票的大宗交易获利和二级市场交易密(mi)切(qie)关联,即任良成之(zhi)所以高于即时市场成交价申报买入,目的在于保(bao)障(zhang)大宗交易买入股票的高价减持。換(huan)言(yan)之,涉案账户大宗交易的获利实际上源自任良成操纵证券市场行为,故(gu)应依(yi)法纳入违法所得。

证监会在认定本案违法所得时,已依法扣除买入股票成本和支付的印花税、交易佣金等与交易直接相关的税費(fei)。任良成所谓“应将大宗交易折扣获利、支付给中间人的佣金、预留款等金额从违法所得中扣除”的主張(zhang),既无法律(lv)依据,也(ye)无证据支持。即使任良成向大宗交易中间人支付了佣金、预付款,亦系任良成对违法所得的分配和流轉(zhuan),不影响违法所得的认定。

其三,本案对任良成的量罚适当。任良成长期实施操纵证券市场行为,尤其是在被我(wo)会多次行政处罚后,仍继续实施操纵证券市场行为。任良成操纵股票数量众多,动用资金量巨大,操纵行为持续时间长,其所称“未联合上市公司实际控制人实施操纵”等情况虽然属实,但并不直接影响对其违法情节的认定。对任良成一定程(cheng)度(du)上配合我会调查以及任良成涉及刑事案件的情况,我会在量罚时已予以充(chong)分考(kao)慮(lv),目前我会对任良成的量罚幅度适当。

須(xu)说明的是,本案任良成操纵的16只股票中,除“酒钢宏兴”外,其余15只股票均不涉及现有刑事案件。对涉及刑事案件的“酒钢宏兴”,证监会暂不予罚没处罚。若任良成交易“酒钢宏兴”行为最终被法院认定为构成操纵证券市场罪,证监会将不再予以处理。

证监会表示，根据前述复核意见,剔(ti)除涉及刑事案件中的“酒钢宏兴”后,任良成操纵“漳州发展”等7只股票合计盈利约7400万元。

根据当事人违法行为的事实、性質(zhi)、情节与社(she)会危(wei)害(hai)程度,依据2005年《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定：没收(shou)任良成违法所得约7400万元,并处以2.22亿罚款。

責(ze)編(bian)：朱(zhu)雨(yu)蒙(meng)

校(xiao)对：王(wang)蔚(wei)

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