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<随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c>去(qu)年(nian)凈(jing)利(li)潤(run)近(jin)腰(yao)斬(zhan)，又(you)因(yin)資(zi)管(guan)業(ye)務(wu)收(shou)警(jing)示(shi)函(han)，華(hua)福(fu)證(zheng)券(quan)引(yin)戰(zhan)IPO能(neng)否(fou)順(shun)利？

6月(yue)5日(ri)，华福证券有(you)限(xian)責(ze)任(ren)公(gong)司(si)（下(xia)稱(cheng)“华福证券”）發(fa)布(bu)公告(gao)，公司资產(chan)管理(li)业务存(cun)在(zai)相(xiang)關(guan)人(ren)員(yuan)收入(ru)遞(di)延(yan)支(zhi)付(fu)執(zhi)行(xing)不(bu)到(dao)位(wei)，個(ge)別(bie)资产管理产品(pin)未(wei)切(qie)實(shi)履(lv)行主(zhu)動(dong)管理责任等(deng)問(wen)題(ti)，違(wei)反(fan)了(le)相关條(tiao)例(li)，福建(jian)证監(jian)局(ju)決(jue)定(ding)對(dui)公司采(cai)取(qu)出(chu)具(ju)警示函的(de)措(cuo)施(shi)。

福建证监局要(yao)求(qiu)公司在收到行政(zheng)监管措施决定書(shu)之(zhi)日起(qi)30日內(nei)，向(xiang)其(qi)提(ti)交(jiao)书面(mian)整(zheng)改(gai)報(bao)告。

5月31日，有消(xiao)息(xi)称华福证券已(yi)經(jing)開(kai)始(shi)籌(chou)備(bei)股(gu)份(fen)改造(zao)和(he)战略(lve)投(tou)资者(zhe)引入事(shi)項(xiang)，為(wei)後(hou)續(xu)上(shang)市(shi)做(zuo)準(zhun)备。

华福证券表(biao)示，公司对上述(shu)行政监管措施高(gao)度(du)重(zhong)視(shi)，已積(ji)極(ji)对行政监管措施提及(ji)的问题進(jin)行整改，嚴(yan)格(ge)落(luo)实监管要求。公司將(jiang)持(chi)续完(wan)善(shan)内部(bu)控(kong)制(zhi)，严格遵(zun)守(shou)执业規(gui)範(fan)和监管规則(ze)。目(mu)前(qian)公司各(ge)项业务开展(zhan)正(zheng)常(chang)、经營(ying)情(qing)況(kuang)穩(wen)健(jian)、流(liu)动性(xing)良(liang)好(hao)，此(ci)行政监管措施不會(hui)对公司生(sheng)产经营、財(cai)务狀(zhuang)况及償(chang)債(zhai)能力(li)造成(cheng)影(ying)響(xiang)。

圖(tu)片(pian)來(lai)源(yuan)：图蟲(chong)

曾(zeng)多(duo)次(ci)被(bei)罰(fa)

這(zhe)並(bing)不是(shi)华福证券的首(shou)次被罚。2021年1月，中(zhong)國(guo)证监会福建监管局公布的《关於(yu)对华福证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》顯(xian)示，经查(zha)，华福证券作(zuo)为西(xi)安(an)邁(mai)科(ke)金(jin)屬(shu)国際(ji)集(ji)團(tuan)有限公司公开发行2018年公司债券（第(di)壹(yi)期(qi)）（18迈科01）的承(cheng)銷(xiao)機(ji)構(gou)，未審(shen)慎(shen)調(tiao)查发行人关聯(lian)交易(yi)、对外(wai)擔(dan)保(bao)和资产受(shou)限事项；华福证券作为哈(ha)爾(er)濱(bin)創(chuang)业投资集团有限公司2020年非(fei)公开发行公司债券（第一期）（20哈创01）的承销机构，未审慎调查发行人资产受限事项。

上述行为违反了《公司债券发行與(yu)交易管理辦(ban)法(fa)》（证监会令(ling)第113號(hao)）第七(qi)条的规定。根(gen)據(ju)《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五(wu)十(shi)八(ba)条，福建证监局决定对华福证券采取出具警示函的行政监督(du)管理措施。

2022年6月，证监会網(wang)站(zhan)发布《关于对华福证券有限责任公司采取监管談(tan)話(hua)措施的决定》，经查，华福证券为安徽(hui)盛(sheng)運(yun)環(huan)保（集团）股份有限公司公司债券17盛运01承销机构，在盡(jin)職(zhi)调查過(guo)程(cheng)中，对发行人对外担保相关内部控制运行情况核(he)查有效(xiao)性不足(zu)，对发行人对外担保信(xin)息披(pi)露(lu)准確(que)性督促(cu)不到位，不符(fu)合(he)《公司债券承销业务尽职调查指(zhi)引》相关规定。

上述情形(xing)违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的有关规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条，证监会安徽监管局决定对华福证券采取监管谈话的行政监管措施，并根据《证券期貨(huo)市場(chang)誠(cheng)信监督管理暫(zan)行办法》将相关情况記(ji)入诚信檔(dang)案(an)。

2022年8月，江(jiang)西证监局連(lian)发三(san)份罚單(dan)，披露华福证券存在兩(liang)项违规：一是个别未取得(de)基(ji)金從(cong)业资格人员參(can)与基金销售(shou)，且(qie)在违规展业期間(jian)，代(dai)销产品服(fu)务或(huo)預(yu)約(yue)关系(xi)及后续销售獎(jiang)勵(li)下掛(gua)至(zhi)其他(ta)营销人员名(ming)下；二(er)是在基金销售过程中，营销人员在推(tui)介(jie)产品过程中存在向投资者就(jiu)不确定事项提供(gong)确定性的判(pan)斷(duan)及告知(zhi)投资者有可(ke)能使(shi)其誤(wu)認(ren)为具有确定性意(yi)見(jian)等情形。

为此，江西证监局对华福证券予(yu)以(yi)监管警示，要求华福证券加(jia)強(qiang)合规管理，规范业务行为，限期30天(tian)整改并向江西证监局提交书面报告。

同(tong)時(shi)，两项违规的直(zhi)接(jie)责任人康(kang)露，以及負(fu)有管理责任的时任分(fen)公司负责人孫(sun)嘉(jia)，均(jun)被监管警示。

擬(ni)引入战投沖(chong)刺(ci)IPO？

资料(liao)显示，华福证券前身(shen)为福建省(sheng)华福证券公司，成立(li)于1988年8月，为福建省属国有金融(rong)机构，註(zhu)冊(ce)资本(ben)33億(yi)元(yuan)，经营范圍(wei)包(bao)括(kuo)证券业务、证券投资基金销售服务、证券投资基金托(tuo)管、为期货公司提供中间介紹(shao)业务等等。

截(jie)至當(dang)前，华福证券在全(quan)国設(she)有49家(jia)分公司、178家证券营业部，擁(yong)有興(xing)銀(yin)成長(chang)资本管理有限公司、兴银投资有限公司和华福国际（香(xiang)港(gang)）金融控股有限公司3家全资子(zi)公司,控股兴银基金管理有限责任公司。

据媒(mei)體(ti)报道(dao)，华福证券开始筹备股份改造和战略投资者引入事项，拟引入的战略投资者合計(ji)持股比(bi)例不超(chao)过20%，为后续上市做准备。

华福证券在2022年报中也(ye)表示，公司通(tong)过各類(lei)措施积极應(ying)对（風(feng)險(xian)挑(tiao)战），一方(fang)面将繼(ji)续全力通过增(zeng)资擴(kuo)股、改制上市等路(lu)徑(jing)，从根本上增强公司资本实力；另(ling)一方面，公司将加强银证合作，实現(xian)跨(kua)越(yue)发展的业务经营战略，走(zou)特(te)色(se)化(hua)经营的道路。

时代周(zhou)报记者致(zhi)電(dian)詢(xun)问华福证券上市准备相关事宜(yi)，截至发稿(gao)未獲(huo)回(hui)復(fu)。

据媒体报道，有接近华福证券人士(shi)称，为冲刺IPO，华福证券的新(xin)发力點(dian)或为研(yan)究(jiu)业务。

据統(tong)计，为了壯(zhuang)大(da)公司投研实力，华福证券开始招(zhao)兵(bing)買(mai)馬(ma)，今(jin)年以来，原(yuan)方正证券食(shi)品飲(yin)料首席(xi)分析(xi)師(shi)劉(liu)暢(chang)、原太(tai)平(ping)洋(yang)证券醫(yi)藥(yao)首席分析师盛麗(li)华、原太平洋证券汽(qi)車(che)联席首席分析师樊(fan)夏(xia)沛(pei)以及原方正证券首席策(ce)略分析师燕(yan)翔(xiang)等多位知名分析师先(xian)后加入了华福证券。

中基協(xie)最(zui)新數(shu)据显示，华福证券共(gong)有3109名员工(gong)，其中具备基金从业资格的员工有2963名，較(jiao)去年8月增加了401名，具备基金销售业务资格的员工有95名，還(hai)有15名投资经理。

今年1月，原华福证券黨(dang)委(wei)书记、董(dong)事长黃(huang)金琳(lin)今年到齡(ling)退(tui)休(xiu)，蘇(su)軍(jun)良获委任华福证券党委书记，3月被選(xuan)舉(ju)为华福证券新任董事长。苏军良在兴业银行有30多年的经驗(yan)，歷(li)任兴业银行南(nan)寧(ning)分行行长、福州(zhou)分行行长、杭(hang)州分行行长等。

2022年度，华福证券实现营业收入34.76亿元，较2021年度減(jian)少(shao)32.32%；实现净利润11.24亿元，较2021年度减少47.25%。

自(zi)营业务下降(jiang)是導(dao)致华福证券营收下降的主要原因。年报显示，2022年华福证券实现营收11.42亿元，同比下降降 61.23%，主要是受市场行情影响，子公司公司持有的權(quan)益(yi)金融资产公允(yun)價(jia)值(zhi)下降所(suo)致。返(fan)回搜(sou)狐(hu)，查看(kan)更(geng)多

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