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<随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c>規(gui)範(fan)員(yuan)工(gong)展(zhan)業(ye)制(zhi)度(du)缺(que)失(shi)，國(guo)融(rong)證(zheng)券(quan)接(jie)投(tou)行(xing)罰(fa)單(dan)，債(zhai)務(wu)融資(zi)工具(ju)相(xiang)關(guan)罚单才(cai)剛(gang)落(luo)地(di)

財(cai)聯(lian)社(she)7月(yue)12日(ri)訊(xun)（記(ji)者(zhe) 林(lin)堅(jian)）對(dui)於(yu)券商(shang)而(er)言(yan)，每(mei)壹(yi)張(zhang)罚单都(dou)可(ke)能(neng)帶(dai)來(lai)分(fen)類(lei)評(ping)級(ji)扣(kou)分的(de)影(ying)響(xiang)。據(ju)证監(jian)會(hui)官(guan)網(wang)，內(nei)蒙(meng)古(gu)证监局(ju)最(zui)新(xin)向(xiang)国融证券下(xia)發(fa)罚单，稱(cheng)公(gong)司(si)合(he)规管(guan)理(li)制度體(ti)系(xi)不(bu)完(wan)善(shan)，因(yin)此(ci)对其(qi)采(cai)取(qu)出(chu)具警(jing)示(shi)函(han)的监管措(cuo)施(shi)。

圖(tu)為(wei)内蒙古证监局向国融证券下发的监管罚单

罚单顯(xian)示，公司合规存(cun)在(zai)問(wen)題(ti)是(shi)因为国融证券在以(yi)“财务顧(gu)问”名(ming)義(yi)實(shi)施蒲(pu)公英(ying)項(xiang)目(mu)過(guo)程(cheng)中(zhong)，公司未(wei)制定(ding)相关合规管理制度规范员工展业行为，项目工作(zuo)底(di)稿(gao)歸(gui)檔(dang)不完整(zheng)、不规范。

财联社记者註(zhu)意(yi)到(dao)，2017年(nian)12月8日，国融证券與(yu)遼(liao)寧(ning)蒲公英教(jiao)育(yu)集(ji)團(tuan)簽(qian)署(shu)《关于首(shou)次(ci)公開(kai)发行股(gu)票(piao)並(bing)上(shang)市(shi)业务合作框(kuang)架(jia)協(xie)議(yi)書(shu)》。国融证券方(fang)面(mian)表(biao)示，公司项目团隊(dui)一定会勤(qin)勉(mian)盡(jin)責(ze)，对蒲公英集团進(jin)行业务整合，提(ti)供(gong)相應(ying)财务顾问服(fu)务，对其进行逐(zhu)步(bu)规范以使(shi)其達(da)到IPO要(yao)求(qiu)，实現(xian)雙(shuang)贏(ying)的目標(biao)。

内蒙古证监局对此表示，国融证券应引(yin)以为戒(jie)，建(jian)立(li)健(jian)全(quan)和(he)嚴(yan)格(ge)執(zhi)行合规内控(kong)制度，切(qie)实提升(sheng)业务質(zhi)量(liang)，并在收(shou)到本(ben)決(jue)定书之(zhi)日起(qi)30日内提交(jiao)书面報(bao)告(gao)。

记者注意到，国融证券近(jin)期(qi)還(hai)因业务合规问题收到监管提醒(xing)。今(jin)年5月31日，中国銀(yin)行間(jian)市場(chang)交易(yi)商协会因国融证券在相关债务融资工具的发行和交易環(huan)節(jie)涉(she)嫌(xian)存在違(wei)规行为，对公司发起自(zi)律(lv)調(tiao)查(zha)。

無(wu)獨(du)有(you)偶(ou)，无論(lun)是投行业务罚单，还是合规类罚单，今年同(tong)樣(yang)在证券业高(gao)頻(pin)出现。据记者統(tong)計(ji)，今年上半(ban)年各(ge)级证监部(bu)門(men)共(gong)派(pai)出165张罚单。其中，43张涉及(ji)投行业务违规，18张涉及公司合规内控问题。合规内控罚单中，就(jiu)多(duo)次提及券商存在内控制度不规范的问题。

投行业务保(bao)持(chi)发展態(tai)勢(shi)，债券业务有所(suo)下滑(hua)

根(gen)据国融证券官网，公司投行服务分为股權(quan)融资、债券融资、财务顾问与场外(wai)市场，其中财务顾问主(zhu)要以并購(gou)、重(zhong)組(zu)、改(gai)制輔(fu)導(dao)为业务类型(xing)，可以看(kan)到，這(zhe)次辽宁蒲公英教育项目就屬(shu)于改制辅导。对于該(gai)项目的进展，记者注意到，自国融证券与辽宁蒲公英教育集团签署IPO项目合作计劃(hua)後(hou)，就再(zai)无更(geng)新的動(dong)态披(pi)露(lu)。

談(tan)及投行业务，作为一家(jia)中小(xiao)型券商，国融证券主要聚(ju)焦(jiao)中小企(qi)业发展。国融证券官网称，公司推(tui)薦(jian)符(fu)合條(tiao)件(jian)的中小企业在新三(san)板(ban)（全国中小企业股份(fen)轉(zhuan)讓(rang)系统）或(huo)區(qu)域(yu)性(xing)股权交易市场掛(gua)牌(pai)，并提供改制、完善公司治(zhi)理、规范運(yun)營(ying)等(deng)相关服务。该业务可为中小企业拓(tuo)寬(kuan)融资渠(qu)道(dao)，有助(zhu)于股权流(liu)通(tong)，提升企业經(jing)营业績(ji)和企业品(pin)牌價(jia)值(zhi)。

图为国融证券投行业务布(bu)局

国融证券表示，公司積(ji)極(ji)发揮(hui)客(ke)戶(hu)资源(yuan)優(you)势为企业和政(zheng)府(fu)等機(ji)構(gou)客户提供專(zhuan)业化(hua)的资產(chan)证券化解(jie)决方案(an)，有利(li)于大(da)幅(fu)提升企业和政府在金(jin)融創(chuang)新領(ling)域的形(xing)象(xiang)，对提升企业和政府在资本市场的影响力(li)和未来的发展都具有深(shen)遠(yuan)意义。

国融证券投行业务保持发展态势。国融证券2022年年报显示，公司投行业务保持了(le)发展态势。2022年成(cheng)功(gong)实现華(hua)密(mi)新材(cai)北(bei)交所IPO发行。2022年报審(shen)股权项目4单。股转及北交所业务繼(ji)續(xu)保持影响力，2022年新增(zeng)挂牌10家，市场排(pai)名第(di)7位(wei)，截(jie)至(zhi)年末(mo)，公司累(lei)计挂牌308家，市场排名第14位；在审挂牌企业5家，持续督(du)导269家，市场排名第4位。债券发行业务全年主承(cheng)銷(xiao)债券合计发行147.67億(yi)元(yuan)，同比(bi)下降(jiang)11.73%，公司债券總(zong)承销规模(mo)行业排名第52位。

合规还需(xu)再“補(bu)課(ke)”，合规文(wen)化落地还需深化

雖(sui)然(ran)业务處(chu)于上升态势，但(dan)对于国融证券来說(shuo)，合规意識(shi)是必(bi)須(xu)要补课的所在。记者注意到，2022年11月，国融证券制定了《合规管理制度》，对公司合规管理的指(zhi)导思(si)想(xiang)和目标、基(ji)本原(yuan)則(ze)、基本要求、组織(zhi)体系及職(zhi)责、报告机制、保障(zhang)机制及合规文化建設(she)要求做(zuo)出规定。对于内蒙古证监局谈及的“未制定相关合规管理制度规范员工展业行为”，可以視(shi)为国融证券合规管理制度还有改进与提升空(kong)间。

值得(de)一提的是，在国融证券最新一期文化建设内，国融证券提到，2022年，公司严格按(an)照(zhao)监管规定和公司制度开展合规考(kao)核(he)工作，合规考核覆(fu)蓋(gai)公司高级管理人(ren)员、下属各单位及全体合规管理人员。

国融证券称，基于合规管理部履(lv)行合规檢(jian)查、合规监測(ce)等职责过程中发现的，以及审计监察(cha)部在稽(ji)核审计工作中发现并移(yi)交的问题，公司分支(zhi)机构主管部门移交的书面警示记錄(lu)及通报批(pi)评等，发布合规警示，并在年終(zhong)组织开展对公司各单位、各专/兼(jian)职合规管理人员、私(si)募(mu)股权投资子(zi)公司合规負(fu)责人的合规专项绩效(xiao)考核時(shi)，对应扣減(jian)相关责任(ren)单位/個(ge)人合规专项考核分。

此外，国融证券还提到，公司进一步增強(qiang)全员合规風(feng)控意识、樹(shu)立廉(lian)潔(jie)從(cong)业理念(nian)，全方位、多舉(ju)措地加(jia)速(su)推动公司合规文化建设落地实施。

一是通过合规提示、处罚案例(li)、政策(ce)解讀(du)、合规培(pei)訓(xun)、合规测試(shi)等方式(shi)，积极组织學(xue)習(xi)各项监管政策及会议精(jing)神(shen)。

二(er)是用(yong)心(xin)经营“国融证券合规法(fa)务文化在線(xian)”公眾(zhong)號(hao)，优化欄(lan)目设置(zhi)，豐(feng)富(fu)学习内容(rong)，2022年发布170篇(pian)文章(zhang)，閱(yue)读量超(chao)萬(wan)次。

三是组织多位合规管理员工首次走(zou)出去(qu)，对外展示公司合规管理专业能力。创作申(shen)报的《警惕(ti)洗(xi)錢(qian)陷(xian)阱(jing)，保護(hu)投资者利益(yi)》《分支机构綜(zong)合管理相关监管处罚案例培训》《资本市场违法违规案例》等3项培训课题均(jun)入(ru)選(xuan)中国证券业协会远程培训共建课程。

国融证券称，公司將(jiang)把(ba)好(hao)选人用人关，综合考察专业能力、文化理念、道德(de)品行、誠(cheng)信(xin)守(shou)法、廉洁从业、合规执业、责任擔(dan)當(dang)等方面，真(zhen)正(zheng)选拔(ba)一批职业操(cao)守过硬(ying)、作风优良(liang)、业务精通的高素(su)质金融人才。

来源：财联社记者 林坚返(fan)回(hui)搜(sou)狐(hu)，查看更多

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