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近(jin)日(ri)，四(si)川(chuan)長(chang)虹(hong)新(xin)能(neng)源(yuan)科(ke)技(ji)股(gu)份(fen)有(you)限(xian)公司（证券(quan)簡(jian)稱(cheng)：长虹能源；证券代(dai)碼(ma)：836239.BJ）因(yin)内幕信息知情人登记事项违规，被四川证监局采(cai)取(qu)出(chu)具(ju)责令改正的(de)行(xing)政(zheng)监管(guan)措(cuo)施(shi)。

我(wo)們(men)梳(shu)理(li)公告(gao)發(fa)現(xian)，今(jin)年(nian)以(yi)來(lai)，北(bei)交(jiao)所(suo)上(shang)市(shi)公司中(zhong)，除(chu)了(le)长虹能源外(wai)，至(zhi)少(shao)還(hai)有雲(yun)南(nan)生(sheng)物(wu)谷(gu)藥(yao)業(ye)股份有限公司（证券简称：生物谷；证券代码：833266.BJ）、恒(heng)拓(tuo)開(kai)源信息科技股份有限公司（证券简称：恒拓开源；证券代码：834415.BJ）、四川梓(zi)橦(橦)宮(gong)药业股份有限公司（证券简称：梓潼(tong)宫；证券代码：832566.BJ）等(deng)三(san)家公司收(shou)到(dao)证监局行政监管措施決(jue)定(ding)書(shu)。

来源：攝(she)圖(tu)網(wang)

内幕信息知情人登记事项违规，长虹能源被责令改正

公告顯(xian)示(shi)，长虹能源违法(fa)违规的事實(shi)主(zhu)要(yao)包(bao)括(kuo)三點(dian)，即(ji)内幕交易(yi)知情人登记制(zhi)度(du)存(cun)在(zai)設(she)計(ji)瑕(xia)疵(ci)，格(ge)式(shi)文(wen)本(ben)缺(que)乏(fa)關(guan)鍵(jian)要素(su)，内幕信息知情人登记執(zhi)行不(bu)到位(wei)。

具體(ti)而(er)言(yan)，登记制度方(fang)面(mian)，长虹能源的《内幕信息知情人登记制度》的“總(zong)則(ze)”章(zhang)節(jie)所涉(she)及(ji)的内幕信息保(bao)密(mi)工(gong)作(zuo)及内幕信息知情人登记備(bei)案(an)配(pei)合(he)工作的對(dui)象(xiang)未(wei)包括其(qi)子(zi)公司和(he)能实施重(zhong)大(da)影(ying)響(xiang)的參(can)股公司。同(tong)時(shi)，《登记制度》第(di)四章未就(jiu)内幕信息知情人内部(bu)報(bao)告程(cheng)序(xu)、告知时限予(yu)以細(xi)化(hua)规定。

格式文本方面，长虹能源的全(quan)体董(dong)事关於(yu)内幕信息知情人檔(dang)案的真(zhen)实、準(zhun)確(que)和完(wan)整(zheng)的承(cheng)諾(nuo)书中，未涉及承诺对應(ying)的内幕信息事项的描(miao)述(shu)。

登记执行方面，长虹能源的内幕信息知情人登记，存在登记不及时、登记事项有遺(yi)漏(lou)、登记信息不完整、知情人簽(qian)字(zi)不全、定期(qi)报告知情人登记人員(yuan)未涉及財(cai)務(wu)崗(gang)位人员等情形(xing)。

同时，长虹能源未與(yu)有关人员签署(shu)保密協(xie)議(yi)，僅(jin)通(tong)過(guo)禁(jin)止(zhi)内幕交易告知书形式將(jiang)保密義(yi)务等事项告知有关人员，且(qie)所有告知书既(ji)無(wu)人员签字，也(ye)未签署日期，无法确保保密要求(qiu)的有效(xiao)傳(chuan)達(da)。长虹能源也未按(an)要求編(bian)制、留(liu)存内幕信息知情人登记档案。

2022年1月(yue)，长虹能源发布(bu)停(ting)牌(pai)公告称，擬(ni)发行股份及支(zhi)付(fu)现金(jin)購(gou)買(mai)其控(kong)股子公司长虹三傑(jie)新能源有限公司（以下(xia)简称：长虹三杰）的少數(shu)股東(dong)方合计持(chi)有的不超(chao)过33.17%的长虹三杰的股權(quan)。

3月，长虹能源发布了《重大資(zi)產(chan)重組(zu)报告书（草(cao)案）》。據(ju)公告，长虹能源拟购买长虹三杰33.17%的少数股东股权。以2021年9月30日作為(wei)基(ji)准日，收益(yi)法下，长虹三杰股东全部权益評(ping)估(gu)值(zhi)为52.26億(yi)元(yuan)，增(zeng)值率(lv)为844.63%。經(jing)协商(shang)，长虹三杰33.17%股权的交易價(jia)格为17.34亿元。长虹能源拟支付股份对价15.38亿元，支付现金对价1.96亿元。交易完成(cheng)後(hou)，长虹三杰将成为长虹能源的全资子公司。

同时，长虹能源拟向(xiang)四川长虹電(dian)子控股集(ji)團(tuan)有限公司、长虹能源第壹(yi)期员工持股计劃(hua)等符(fu)合條(tiao)件(jian)的特(te)定投(tou)资者(zhe)发行股份，募(mu)集配套(tao)资金不超过12亿元，其中，1.96亿元用(yong)于支付收购长虹三杰股权的现金对价，6亿元用于长虹三杰技改擴(kuo)能项目(mu)，2.54亿元用于长虹三杰補(bu)充(chong)流(liu)動(dong)资金，1.5亿元用于长虹能源补充流动资金。

长虹能源表(biao)示，长虹三杰主要負(fu)责长虹能源的鋰(li)电板(ban)塊(kuai)业务，在三元动力(li)型(xing)圓(yuan)柱(zhu)锂離(li)子电池(chi)領(ling)域(yu)具有深(shen)厚(hou)的研(yan)发和制造(zao)经驗(yan)，並(bing)已(yi)在泰(tai)興(xing)、綿(mian)陽(yang)建(jian)立(li)了高(gao)倍(bei)率圆柱形锂离子电池的制造基地(di)。通过本次(ci)收购，长虹三杰将由(you)长虹能源的控股子公司變(bian)为全资子公司，更(geng)有利(li)于貫(guan)徹(che)长虹能源的整体经營(ying)管理戰(zhan)略(lve)。

7月20日，长虹能源发布《关于終(zhong)止重大资产重组事项的公告》表示，鑒(jian)于重组歷(li)时較(jiao)长，相(xiang)关市場(chang)環(huan)境(jing)发生较大变化，决定终止本次重大资产重组。

而据四川证监局对长虹能源下发的行政监管措施决定书显示，长虹能源未就上述重大资产重组终止事项签署禁止内幕交易告知书。同时，在上述重大资产重组事项中，存在機(ji)構(gou)自(zi)查(zha)报告獲(huo)取不完整的情形。

这些(xie)公司也收到行政监管措施决定书，还有实控人被终身(shen)禁入(ru)

我们梳理公告发现，除了长虹能源外，今年以来，北交所上市公司中，至少还有生物谷、恒拓开源、梓潼宫等三家公司收到证监局下发的行政监管措施决定书，其中，生物谷的原(yuan)实控人还被采取终身证券市场禁入措施。

生物谷于2020年7月27日在股轉(zhuan)系(xi)統(tong)掛(gua)牌，2021年11月15日起(qi)平(ping)移(yi)至北交所上市。深圳(zhen)市金沙(sha)江(jiang)投资有限公司（以下简称：金沙江投资）为生物谷的控股股东，林(lin)艷(yan)和为生物谷的实際(ji)控制人，賀(he)元为生物谷时任(ren)董事會(hui)秘(mi)书兼(jian)财务总监。

因控股股东资金占(zhan)用事项，2022年4月、5月，云南证监局先(xian)后向金沙江投资、生物谷下发行政监管措施决定书。11月4日，生物谷发布公告，金沙江投资、林艳和、贺元收到行政處(chu)罰(fa)及市场禁入决定书。

公告显示，为滿(man)足(zu)金沙江投资的资金需(xu)求，2021年8月至2022年3月，林艳和安(an)排(pai)贺元以实施委(wei)托(tuo)理财名(ming)义，占用生物谷资金2.77亿元，截(jie)至7月19日審(shen)理日，仍(reng)有2.57亿元未歸(gui)还；以开展(zhan)票(piao)据貼(tie)现业务名义，占用生物谷的銀(yin)行承兌(dui)匯(hui)票共(gong)计7876.44萬(wan)元，截至7月19日审理日已全部归还。

上述被占用资金主要用于金沙江投资的日常(chang)营運(yun)，以及为金沙江投资控制的旅(lv)遊(you)项目提(ti)供(gong)资金等用途(tu)。林艳和决策(ce)、实施和隱(yin)瞞(man)上述非(fei)经营性(xing)资金占用并关聯(lian)交易事项，构成信息披(pi)露(lu)违法；贺元具体实施及隐瞒非经营性资金占用并关联交易行为，是(shi)信息披露违法行为的其他(ta)直(zhi)接(jie)责任人员。

由于上述违法违规事项，云南证监局对林艳和处以罚款(kuan)500万元，并采取终身证券市场禁入措施；对贺元处以罚款200万元，并采取10年证券市场禁入措施；对金沙江投资处以罚款200万元。

2022年1月14日，恒拓开源发布公告称，公司及相关责任主体收到河(he)南证监局行政监管措施。

公告显示，2021年11月19日，恒拓开源修(xiu)訂(ding)《公司章程》中註(zhu)冊(ce)地址(zhi)的议案未获股东大会审议通过，但(dan)恒拓开源于11月11日已完成注册地址变更，導(dao)致(zhi)其登记注册地址与《公司章程》记載(zai)注册地址不一致。2022年1月7月，恒拓开源披露其实控人馬(ma)越(yue)正在协助(zhu)司法机关調(tiao)查，被限制人身自由。恒拓开源此(ci)前(qian)知悉(xi)此事项后未及时披露。

马越作为恒拓开源实控人、时任董事长，武(wu)洲(zhou)作为恒拓开源董事长，劉(liu)德(de)永(yong)作为恒拓开源总经理，薛(xue)福(fu)強(qiang)作为恒拓开源董事会秘书，未能忠(zhong)实、勤(qin)勉(mian)地履(lv)行職(zhi)责。河南证监局对恒拓开源、马越、武洲、刘德永、薛福强采取出具警(jing)示函(han)的行政监管措施。

2022年11月28日，梓潼宫发布《关于公司收到四川证监局行政监管措施决定书的公告》。公告显示，梓潼宫存在銷(xiao)售(shou)費(fei)用支出内部控制存在缺陷(xian)，部分(fen)会计憑(ping)证填(tian)报不完整，未建立有效的员工监督(du)机制等违法违规事项。

具体而言，梓潼宫的销售费用中，部分会计凭证未填制费用报销單(dan)，部分用款申(shen)請(qing)单无财务负责人签字确認(ren)，部分原始(shi)凭证附(fu)件缺乏其他关键佐(zuo)证资料(liao)，部分往(wang)来款支付凭证与记賬(zhang)不一致，部分服(fu)务商收入款项后转出至梓潼宫员工开立的個(ge)人卡(ka)。另(ling)外，梓潼宫的个別(bie)中介(jie)服务商为其员工设立。

由于上述违法违规行为，四川证监局对梓潼宫采取责令改正的行政监管措施。

從(cong)上述情況(kuang)不難(nan)看(kan)出，北交所的设立，有效拓寬(kuan)了中小(xiao)企(qi)业的直接融(rong)资渠(qu)道(dao)。但拓宽并不是放(fang)任，公司依(yi)然(ran)需要嚴(yan)守(shou)财务真实性和信息披露充分性。返(fan)回(hui)搜(sou)狐(hu)，查看更多(duo)

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