小战象2：探索未知世界

<随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c>證(zheng)監(jian)會(hui)更(geng)新(xin)证券(quan)公(gong)司(si)白(bai)名(ming)單(dan)，31家(jia)券商(shang)入(ru)榜(bang)，這(zhe)5家新入圍(wei)！监管(guan)重(zhong)點(dian)關(guan)註(zhu)这些(xie)指(zhi)標(biao)

來(lai)源(yuan)：券商中(zhong)國(guo)

证监会於(yu)6月(yue)21日(ri)公布(bu)了(le)最(zui)新壹(yi)期(qi)证券公司“白名单”，共(gong)31家公司入榜。與(yu)2022年(nian)6月發(fa)布的(de)“白名单”相(xiang)比(bi)，此(ci)輪(lun)白名单入榜券商增(zeng)加(jia)1家，共31家券商入選(xuan)“白名单”。

具(ju)體(ti)来看(kan)，新增東(dong)方(fang)证券、东方財(cai)富(fu)、国聯(lian)证券、财通(tong)证券和(he)西(xi)部(bu)证券5家公司，同(tong)時(shi)調(tiao)出(chu)4家暫(zan)不(bu)符(fu)合(he)白名单标準(zhun)的证券公司。

“白名单”不得(de)用(yong)于商業(ye)目(mu)的

2021年5月，為(wei)落(luo)實(shi)分(fen)類(lei)监管要(yao)求(qiu)，壓(ya)实证券公司內(nei)控(kong)合規(gui)主(zhu)体責(ze)任(ren)，提(ti)升(sheng)监管有(you)效(xiao)性(xing)，推(tui)動(dong)证券行(xing)业高(gao)質(zhi)量(liang)发展(zhan)，证监会建(jian)立(li)了证券公司“白名单”制(zhi)度(du)。將(jiang)公司治(zhi)理(li)、合规風(feng)控有效的证券公司納(na)入“白名单”，簡(jian)化(hua)申(shen)請(qing)监管意(yi)見(jian)書(shu)的工(gong)作(zuo)流(liu)程(cheng)，並(bing)支(zhi)持(chi)其(qi)優(you)先(xian)開(kai)展創(chuang)新业務(wu)，体現(xian)精(jing)准施(shi)策(ce)、扶(fu)优限(xian)劣(lie)的监管理念(nian)。記(ji)者(zhe)了解(jie)到(dao)，“白名单”制度重点关注股(gu)權(quan)权屬(shu)清(qing)晰(xi)、經(jing)營(ying)保(bao)持穩(wen)定(ding)、合规内控有效、风控指标持續(xu)達(da)标、不存(cun)在(zai)同业競(jing)爭(zheng)、未(wei)被(bei)采(cai)取(qu)重大(da)监管措(cuo)施或(huo)處(chu)罰(fa)等(deng)指标，更加側(ce)重证券公司的合规风控情(qing)況(kuang)，淡(dan)化规模(mo)排(pai)名，要求纳入名单的公司不得用于商业目的，是(shi)對(dui)现行分类評(ping)價(jia)体系(xi)的优化補(bu)充(chong)和具体應(ying)用。

“白名单”制度推出運(yun)行以(yi)来，通過(guo)“有進(jin)有出”的动態(tai)调整(zheng)機(ji)制，把(ba)一批(pi)治理运作规範(fan)、合规风控水(shui)平(ping)較(jiao)高的公司纳入，及(ji)时调出被行政(zheng)处罚或被采取重大监管措施的公司，对行业形(xing)成(cheng)了有效的正(zheng)向(xiang)激(ji)勵(li)和聲(sheng)譽(yu)約(yue)束(shu)。

目前(qian)，已(yi)先後(hou)调入9家公司，调出7家公司，为纳入“白名单”的公司減(jian)免(mian)辦(ban)理监管意见书34件(jian)。“白名单”惠(hui)及大中小(xiao)、中外(wai)資(zi)等不同规模、不同类型(xing)的证券公司，突(tu)出监管部門(men)重視(shi)内控合规的鮮(xian)明(ming)導(dao)向，有利(li)于涵(han)養(yang)“合规、專(zhuan)业、誠(cheng)信(xin)、稳健(jian)”的行业文(wen)化，促(cu)进行业机構(gou)实现高质量发展。

“白名单”好(hao)处幾(ji)何(he)？

对于券商来說(shuo)，入围“白名单”将得到多(duo)項(xiang)“实惠”：

一是能(neng)减則(ze)减。对纳入白名单的证券公司，取消(xiao)发行永(yong)续次(ci)級(ji)債(zhai)和为境(jing)外子(zi)公司发债提供(gong)擔(dan)保承(cheng)諾(nuo)、为境外子公司增资或提供融(rong)资的监管意见书要求。

二(er)是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首(shou)发、增发、配(pei)股、发行可(ke)轉(zhuan)债、短(duan)期融资券、金(jin)融债券等申请，不再(zai)按(an)既(ji)往(wang)程序(xu)征(zheng)求派(pai)出机构、滬(hu)深(shen)交(jiao)易(yi)所(suo)意见，確(que)認(ren)符合法(fa)定條(tiao)件后直(zhi)接(jie)出具监管意见书。

三(san)是创新試(shi)点业务的公司須(xu)從(cong)白名单中產(chan)生(sheng)，不受(shou)理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照(zhao)依(yi)法、審(shen)慎(shen)的原(yuan)则，纳入白名单的公司繼(ji)续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。

对于未纳入“白名单”的证券公司，证监会明确不適(shi)用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各(ge)类监管意见书。

在上(shang)述(shu)三项“福(fu)利”中，第(di)三条福利政策引(yin)导券商在未来开展创新业务时需(xu)要先做(zuo)好合规风控，否(fou)则会因(yin)为不在白名单上相关业务开展受到影(ying)響(xiang)。整個(ge)行业在未来经营过程中将会更加重视合规风控，这也(ye)是监管設(she)立白名单制度的初(chu)衷(zhong)。

在发布首份(fen)证券公司“白名单”时，证监会曾(zeng)表(biao)示(shi)，将在總(zong)結(jie)评估(gu)监管意见书实行“白名单”管理的基(ji)礎(chu)上，逐(zhu)步(bu)将更多的监管事(shi)项纳入“白名单”管理，切(qie)实增加“白名单”公司的獲(huo)得感(gan)。记者从监管部门获悉(xi)，下(xia)一步，证监会将聚(ju)焦(jiao)监管主责主业和实现高质量发展的要求，持续总结评估实施效果(guo)，更加突出证券公司精准高效支持科(ke)技(ji)创新，助(zhu)力(li)现代(dai)化产业体系建设，更好服(fu)务居(ju)民(min)多元(yuan)化金融需求等服务实体经濟(ji)功(gong)能发揮(hui)的导向。

责編(bian)：葉(ye)舒(shu)筠(jun)

校(xiao)对：趙(zhao)燕(yan)

乘(cheng)全(quan)面(mian)注冊(ce)制东风，证券时報(bao)官(guan)網(wang)全新升级

隆(long)重上線(xian)“信披(pi)+”頻(pin)道(dao)↓↓↓

版(ban)权声明

证券时报各平臺(tai)所有原创内容(rong)，未经书面授(shou)权，任何单位(wei)及个人(ren)不得转載(zai)。我(wo)社(she)保留(liu)追(zhui)究(jiu)相关行为主体法律(lv)责任的权利。返(fan)回(hui)搜(sou)狐(hu)，查(zha)看更多

责任编輯(ji)：