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<随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c><随心_句子c>西(xi)隴(long)科(ke)學(xue)股(gu)份(fen)有(you)限(xian)公(gong)司(si) 關(guan)於(yu)收(shou)到(dao)中(zhong)國(guo)證(zheng)券(quan)監(jian)督(du)管(guan)理(li)委(wei)員(yuan)會(hui)廣(guang)東(dong)监管局(ju)《行(xing)政(zheng)處(chu)罰(fa)決(jue)定(ding)書(shu)》公告(gao)

本(ben)公司及(ji)董(dong)事(shi)会全(quan)體(ti)成(cheng)员保(bao)证信(xin)息(xi)披(pi)露(lu)內(nei)容(rong)的(de)真(zhen)實(shi)、準(zhun)確(que)和(he)完(wan)整(zheng)，沒(mei)有虛(xu)假(jia)記(ji)載(zai)、誤(wu)導(dao)性(xing)陳(chen)述(shu)或(huo)重(zhong)大(da)遺(yi)漏(lou)。

西陇科学股份有限公司（以(yi)下(xia)簡(jian)稱(cheng)“公司”或“西陇科学”）2023年(nian)5月(yue)6日(ri)收到中国证券监督管理委员会下發(fa)的《立(li)案(an)告知(zhi)书》（編(bian)號(hao)：证监立案字(zi)0062023005号），因(yin)公司涉(she)嫌(xian)信息披露違(wei)法(fa)违規(gui)，根(gen)據(ju)《中華(hua)人(ren)民(min)共(gong)和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等(deng)法律(lv)法规，决定對(dui)公司立案。2023年6月30日，公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的《行政处罚事先(xian)告知书》（广东证监处罚字[2023]12号），具(ju)体内容詳(xiang)見(jian)公司于2023年7月3日披露的《关于收到行政处罚事先告知书的公告》（公告编号：2023-028）。

2023年7月7日，公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的《行政处罚决定书》（[2023]16号），現(xian)將(jiang)相(xiang)关内容公告如(ru)下：

壹(yi)、《行政处罚决定书》的主(zhu)要(yao)内容

“當(dang)事人：西陇科学股份有限公司（以下简称西陇科学），住(zhu)所(suo)：广东省(sheng)汕(shan)頭(tou)市(shi)潮(chao)汕路(lu)西陇中街(jie)1-3号。

黃(huang)少(shao)群(qun)，男(nan)，1966年9月出(chu)生(sheng)，西陇科学董事長(chang)、總(zong)裁(cai)，住址(zhi)：广州(zhou)市天(tian)河(he)區(qu)。

黄偉(wei)鵬(peng)，男，1961年1月出生，西陇科学時(shi)任(ren)董事长、董事，住址：广州市海(hai)珠(zhu)区。

張(zhang)建(jian)国，男，1974年11月出生，西陇科学基(ji)礎(chu)化(hua)工(gong)事業(ye)部(bu)时任总經(jing)理，住址：广州市黄埔(pu)区。

王(wang)慶(qing)东，男，1973年5月出生，西陇科学时任財(cai)務(wu)总监，住址：广州市黄埔区。

依(yi)据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我(wo)局对西陇科学信息披露违法违规行為(wei)進(jin)行了(le)立案調(tiao)查(zha)、審(shen)理，並(bing)依法向(xiang)当事人告知了作(zuo)出行政处罚的事实、理由(you)、依据及当事人依法享(xiang)有的權(quan)利(li)。当事人未(wei)提(ti)出陈述、申(shen)辯(bian)意(yi)见,也(ye)未要求(qiu)聽(ting)证。本案现已(yi)调查、审理終(zhong)結(jie)。

经查明(ming)，西陇科学存(cun)在(zai)以下违法事实：

西陇科学出于增(zeng)加(jia)貿(mao)易(yi)规模(mo)以擴(kuo)大市場(chang)影(ying)響(xiang)力(li)和便(bian)利融(rong)資(zi)等目(mu)的，通(tong)過(guo)虚構(gou)乙(yi)二(er)醇(chun)、甲(jia)醇等贸易业务虚增收入(ru)利潤(run)。其(qi)中,2020年度(du)虚增營(ying)业收入合(he)計(ji)597,647,922.97元(yuan)、营业成本合计595,989,246.87元、利润合计1,658,676.10元，分(fen)別(bie)占(zhan)当期(qi)营业总收入、总成本、利润总額(e)的9.57%、10.34%、2.04%。2021年度虚増(増)营业收入合计1,457,764,040.40元，营业成本合计1,444,283,514.95元，利润合计13,480,525.46元，分别占当期营业总收入、总成本、利润总额的21.32%、22.98%、5.93%。2022年上(shang)半(ban)年虚増营业收入合计785,354,194.46元，营业成本合计777,229,329.99元,虚增利润合计8,124,864.47元，分别占当期营业总收入、总成本、利润总额的22.94%、22.97%、8.98%。2023年4月29日，西陇科学发布(bu)有关上述差(cha)錯(cuo)更(geng)正(zheng)公告。

上述违法事实，有上市公司公告、相关銀(yin)行賬(zhang)戶(hu)资金(jin)流(liu)水(shui)、记账憑(ping)证及原(yuan)始(shi)凭证、情(qing)況(kuang)說(shuo)明、詢(xun)問(wen)筆(bi)錄(lu)等证据证明，足(zu)以認(ren)定。

西陇科学公告的2020年、2021年年度報(bao)告、2022年半年度报告存在虚假记载，违反(fan)《证券法》第(di)七(qi)十(shi)八(ba)條(tiao)第二款(kuan)、第七十九(jiu)条的规定，构成《证券法》第一百(bai)九十七条第二款所述违法行为。

根据《证券法》第八十二条第三(san)款的规定，董事、监事、高(gao)級(ji)管理人员應(ying)当保证所披露的信息真实、准确、完整。根据《信息披露违法行为行政責(ze)任认定规則(ze)》（证监会公告〔2011〕11号）第十七条的规定，董事、监事、高级管理人员之(zhi)外(wai)的其他(ta)人员，确有证据证明其行为與(yu)信息披露违法行为具有直(zhi)接(jie)因果(guo)关系(xi)的，应当視(shi)情形(xing)认定其为直接負(fu)责的主管人员或者(zhe)其他直接责任人员。黄少群作为西陇科学董事长、总裁，主持(chi)西陇科学的经营管理工作，知悉(xi)多(duo)家(jia)公司实際(ji)由西陇科学管理控(kong)制(zhi)，相关贸易业务以及回(hui)款资金由西陇科学協(xie)调安(an)排(pai)，黄伟鹏作为西陇科学时任董事长、董事，主持公司全面(mian)工作，知悉相关公司由西陇科学管理控制，二人均(jun)簽(qian)字保证2020年年报、2021年年报、2022年半年报真实、准确、完整，是(shi)对上述信息披露违法行为直接负责的主管人员。张建国作为西陇科学基础化工事业部时任总经理，负责西陇科学基础化工贸易业务，具体組(zu)織(zhi)、实施(shi)西陇科学与相关公司開(kai)展(zhan)無(wu)商(shang)业实質(zhi)的贸易业务，是对上述信息披露违法行为直接负责的主管人员。王庆东作为西陇科学时任财务总监，负责组织财务会计部門(men)进行会计核(he)算(suan)，编制财务报告，签字确认保证2020年年报、2021年年报、2022年半年报真实、准确、完整，是上述信息披露违法行为的其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情節(jie)及社(she)会危(wei)害(hai)程(cheng)度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，我局决定：

一、对西陇科学股份有限公司給(gei)予(yu)警(jing)告，并处以120萬(wan)元的罚款;

二、对黄少群给予警告，并处以80万元的罚款；

三、对黄伟鹏给予警告，并处以80万元的罚款；

四(si)、对张建国给予警告，并处以60万元的罚款；

五(wu)、对王庆东给予警告，并处以50万元的罚款；

当事人应自(zi)收到本处罚决定书之日起(qi)15日内，将罚款匯(hui)交(jiao)中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北(bei)京(jing)分行营业部,账号7111010189800000162,由該(gai)行直接上繳(jiao)国庫(ku),并将註(zhu)有当事人名(ming)称的付(fu)款凭证復(fu)印(yin)件(jian)送(song)我局備(bei)案。当事人如果对本处罚决定不(bu)服(fu)，可(ke)在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申請(qing)行政复議(yi)，也可在收到本处罚决定书之日起6個(ge)月内直接向有管轄(xia)权的人民法院(yuan)提起行政訴(su)訟(song)。复议和诉讼期間(jian)，上述决定不停(ting)止(zhi)執(zhi)行。”

二、对公司的影响及風(feng)險(xian)提示(shi)

1、根据本次(ci)《行政处罚决定书》认定的情况，公司不觸(chu)及《深(shen)圳(zhen)证券交易所股票(piao)上市规则》第9.5.1条、第9.5.2条、第9.5.3条规定的重大违法強(qiang)制退(tui)市的情形。

2、截(jie)至(zhi)本公告披露日，公司生產(chan)经营情况一切(qie)正常(chang)，相关信息披露违法违规问題(ti)已整改(gai)完畢(bi)。公司将吸(xi)取(qu)教(jiao)訓(xun)，强化内部治(zhi)理的规範(fan)性，并嚴(yan)格(ge)遵(zun)守(shou)相关法律法规规定，真实、准确、完整、及时、公平(ping)地(di)履(lv)行信息披露義(yi)务。

3、公司指(zhi)定信息披露媒(mei)体为《证券日报》、《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨(ju)潮资訊(xun)網(wang)（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊(kan)登(deng)的公告为准，敬(jing)请广大投(tou)资者理性投资，注意投资风险。

特(te)此(ci)公告。

西陇科学股份有限公司

董事会

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