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金融(rong)界(jie)7月(yue)8日(ri)消(xiao)息(xi) 在(zai)今(jin)日舉(ju)辦(ban)的(de)第(di)九(jiu)屆(jie)“青(qing)島(dao)·中(zhong)國(guo)財(cai)富(fu)論(lun)壇(tan)”上(shang)，证监会首席律师焦津洪在主(zhu)旨(zhi)演(yan)講(jiang)中表(biao)示(shi)，近年(nian)來(lai)，证券(quan)期貨(huo)资產(chan)管理行(xing)業(ye)蓬(peng)勃(bo)健(jian)康(kang)发展(zhan)，截(jie)至(zhi)2023年5月，公(gong)募基金規(gui)模(mo)達(da)到(dao)27.77萬(wan)億(yi)元(yuan)；证券期货經(jing)營(ying)機(ji)構(gou)私募资管产品(pin)规模达到13.46万亿元；在中国证券投资基金业協(xie)会登(deng)記(ji)的私募基金管理人(ren)2.2万家(jia)，管理基金數(shu)量(liang)15.3万只(zhi)，管理基金规模21万亿元左(zuo)右(you)。上述(shu)资管业務(wu)和(he)产品在服(fu)务實(shi)體(ti)经濟(ji)、提(ti)高(gao)直(zhi)接(jie)融资比(bi)重(zhong)、支(zhi)持(chi)科(ke)技(ji)創(chuang)新(xin)和产业轉(zhuan)型(xing)升(sheng)級(ji)、推(tui)動(dong)中長(chang)期资金入(ru)市(shi)、增(zeng)強(qiang)市場(chang)韌(ren)性(xing)以(yi)及(ji)服务居(ju)民(min)财富管理等(deng)方(fang)面(mian)发揮(hui)了(le)越(yue)来越重要(yao)的積(ji)極(ji)作(zuo)用(yong)。

值(zhi)得(de)關(guan)註(zhu)的是(shi)，法(fa)治(zhi)建(jian)設(she)是推动资管业务高質(zhi)量发展的重要保(bao)障(zhang)。近年来，证监会高度(du)重視(shi)证券期货资管領(ling)域(yu)的法治工(gong)作，不(bu)斷(duan)完(wan)善(shan)基礎(chu)制(zhi)度，持續(xu)推动完善以《证券投资基金法》為(wei)核(he)心(xin)的制度体系(xi)，逐(zhu)步(bu)提高執(zhi)法效(xiao)能(neng)。焦津洪透(tou)露(lu)，各(ge)方关注的《私募投资基金监督管理条例》已(yi)经于2023年6月16日经国务院(yuan)常(chang)务会議(yi)審(shen)议通(tong)過(guo)，近期即(ji)将发布。《私募条例》“十(shi)年磨(mo)壹(yi)劍(jian)”，将私募投资基金业务活(huo)动納(na)入法治化(hua)、规範(fan)化軌(gui)道(dao)進(jin)行监管，針(zhen)對(dui)行业突(tu)出(chu)問(wen)題(ti)强化源(yuan)頭(tou)管控(kong)，劃(hua)定(ding)监管底(di)線(xian)，规范私募投资基金“募投管退(tui)”各关鍵(jian)環(huan)節(jie)的相(xiang)关活动，支持创业投资基金健康发展並(bing)对创业投资基金实行差(cha)異(yi)化监管，有(you)效夯(hang)实私募投资基金的法治基础，必(bi)将有利(li)于私募投资基金以及整(zheng)体资管行业的高质量发展。

同(tong)時(shi)，为进一步提高资管行业的规范運(yun)作水(shui)平(ping)，切(qie)实保護(hu)投资人合(he)法權(quan)益(yi)，焦津洪認(ren)为需(xu)要将管理人的信(xin)義(yi)义务擺(bai)到更(geng)加(jia)突出的位(wei)置(zhi)，以壓(ya)实管理人信义义务为抓(zhua)手(shou)，推动全(quan)行业强化规范运作的理念(nian)，不断夯实资管行业高质量发展的制度基础。他(ta)提出以下(xia)幾(ji)點(dian)看(kan)法：

第一、管理人要誠(cheng)实守(shou)信。基金财产獨(du)立(li)于管理人的固(gu)有财产，是防(fang)范利益沖(chong)突、維(wei)护基金财产和投资人权益的基本(ben)法律安(an)排(pai)。管理人为自(zi)身(shen)或(huo)他人謀(mou)取(qu)利益而(er)将基金财产與(yu)自身固有财产混(hun)同，或者(zhe)通过与关聯(lian)方開(kai)展不正(zheng)當(dang)关联交(jiao)易(yi)等手段(duan)，侵(qin)占(zhan)、挪(nuo)用基金财产，使(shi)基金财产面臨(lin)极大(da)的受(shou)損(sun)風(feng)險(xian)，嚴(yan)重损害(hai)投资者合法权益，破(po)壞(huai)金融管理秩(zhi)序(xu)。管理人應(ying)当健全利益冲突风险防控制度体系，完善关联交易決(jue)策(ce)程(cheng)序等內(nei)部(bu)管理制度，对实施(shi)利益輸(shu)送(song)、侵占挪用基金财产等違(wei)法违规行为严肅(su)追(zhui)責(ze)问责，切实履(lv)行防范利益冲突、保护基金财产安全的主体责任(ren)。即将发布的《私募条例》对管理人侵占挪用基金财产等违法违规行为從(cong)严规制，私募违法行为成(cheng)本顯(xian)著(zhu)提升。

第二(er)、管理人要謹(jin)慎(shen)勤(qin)勉(mian)。基金管理是高度復(fu)雜(za)專(zhuan)业的工作，需始(shi)終(zhong)保持高度的专业和审慎，才(cai)能有效防范化解(jie)相关风险，切实保护投资者合法权益。在资金募集(ji)环节，管理人应当严格(ge)履行投资者適(shi)当性义务，在全面了解客(ke)戶(hu)风险承(cheng)受能力(li)、向(xiang)投资者充(chong)分(fen)揭(jie)示潛(qian)在风险的基础上推薦(jian)产品，確(que)保投资者的资质与产品的风险特(te)征(zheng)相匹(pi)配(pei)；在投资运作环节，管理人应当对投资項(xiang)目(mu)充分进行盡(jin)職(zhi)調(tiao)查(zha)，严格按(an)照(zhao)规定的投资范圍(wei)和资金用途(tu)，审慎地(di)作出投资决策，确保投资风险總(zong)体可(ke)控、运作合规穩(wen)健。

第三(san)，管理人要充分披(pi)露信息。基金投资项目的实施情(qing)況(kuang)，以及投资收(shou)益分配、关联交易情况等，直接关系到基金的預(yu)期业績(ji)、基金凈(jing)值等，是对投资者权益产生(sheng)重大影(ying)響(xiang)的关键信息。如(ru)果(guo)管理人蓄(xu)意(yi)隱(yin)瞞(man)、甚(shen)至編(bian)造(zao)虛(xu)假(jia)信息，损害投资者的知(zhi)情权致(zhi)使其(qi)做(zuo)出錯(cuo)誤(wu)的投资决策，将对投资者权益造成严重损害。为切实保护投资者的知情决策权，管理人应当在持续跟(gen)蹤(zong)投资项目实施情况，密(mi)切监測(ce)并审慎評(ping)估(gu)各项投资风险的基础上，及时、全面地披露影响投资者权益的重大信息，全面、準(zhun)确地揭示相关风险及其影响，不断增强基金管理运作的透明(ming)度。

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