中国星跳跃第一期

zhichibizhisousuogongneng，tuijianremenbiaoqian，manzuyonghugexinghuaxuqiuhuanjiejiaoxuemanzunidebuyiyangxuqiu。lijikaiqinideshoujiyouxizhibozhilv，shouliwushuafubenliangbuwuxiuzhengcishudianjiyiwaibuxianshicishugenghaodezhichiyonghushishifankui，genghaodezaixianlvyou，zhinengdingweiheshiyong，manzuyonghuderichangxuqiu。螞(ma)蟻(yi)集(ji)團(tuan)及(ji)旗(qi)下(xia)機(ji)構(gou)被(bei)罰(fa)71.23億(yi)元(yuan)

中(zhong)國(guo)人(ren)民(min)銀(yin)行(xing)、国家(jia)金(jin)融(rong)監(jian)督(du)管(guan)理(li)總(zong)局(ju)、中国證(zheng)监會(hui)7月(yue)7日(ri)晚(wan)聯(lian)合(he)發(fa)布(bu)消(xiao)息(xi)稱(cheng)，近(jin)年(nian)來(lai)，金融管理部(bu)門(men)堅(jian)持(chi)发展(zhan)和(he)規(gui)範(fan)並(bing)重(zhong)，建(jian)立(li)健(jian)全(quan)平(ping)臺(tai)經(jing)濟(ji)治(zhi)理體(ti)系(xi)，出(chu)台壹(yi)系列(lie)制(zhi)度(du)辦(ban)法(fa)，初(chu)步(bu)形(xing)成(cheng)平台企(qi)業(ye)金融业務(wu)发展與(yu)监管制度框(kuang)架(jia)，促(cu)進(jin)平台经济规范健康(kang)发展。2020年11月以(yi)来，從(cong)依(yi)法加(jia)強(qiang)监管和有(you)效(xiao)防(fang)范風(feng)險(xian)的(de)角(jiao)度出发，金融管理部门督促指(zhi)導(dao)蚂蚁集团、騰(teng)訊(xun)集团等(deng)大(da)型(xing)平台企业全面(mian)整(zheng)改(gai)金融活(huo)動(dong)中存(cun)在(zai)的違(wei)法违规問(wen)題(ti)。目(mu)前(qian)，平台企业金融业务存在的大部分(fen)突(tu)出问题已(yi)完(wan)成整改。金融管理部门工(gong)作(zuo)重點(dian)从推(tui)动平台企业金融业务的集中整改轉(zhuan)入(ru)常(chang)態(tai)化(hua)监管。

金融管理部门表(biao)示(shi)，近期(qi)針(zhen)對(dui)蚂蚁集团及旗下机构過(guo)往(wang)年度在公(gong)司(si)治理、金融消費(fei)者(zhe)保(bao)護(hu)、參(can)与银行保险机构业务活动、从事(shi)支(zhi)付(fu)結(jie)算(suan)业务、履(lv)行反(fan)洗(xi)錢(qian)義(yi)务和開(kai)展基(ji)金銷(xiao)售(shou)业务等方(fang)面存在的违法违规行為(wei)，金融管理部门依據(ju)中国人民银行法、反洗钱法、银行业监督管理法、保险法、证券(quan)投(tou)資(zi)基金法、消费者權(quan)益(yi)保护法等，对蚂蚁集团及旗下机构處(chu)以罚款(kuan)(含(han)沒(mei)收(shou)违法所(suo)得(de))71.23亿元。要(yao)求(qiu)蚂蚁集团關(guan)停(ting)违规开展的“相(xiang)互(hu)寶(bao)”业务，并依法補(bu)償(chang)消费者利(li)益。此(ci)外(wai)，针对以往執(zhi)法檢(jian)查(zha)中发現(xian)的问题，金融管理部门近期也(ye)对郵(you)儲(chu)银行、平安(an)银行、人保財(cai)险和财付通(tong)公司等實(shi)施(shi)了(le)行政(zheng)处罚。

金融管理部门表示，下一步，將(jiang)完整、準(zhun)確(que)、全面貫(guan)徹(che)新(xin)发展理念(nian)，著(zhe)力(li)提(ti)升(sheng)平台企业金融业务常态化监管水(shui)平，依法将各(ge)類(lei)金融活动全部納(na)入监管，确保同(tong)类业务適(shi)用(yong)同等监管规則(ze)，实现公平监管。坚持“兩(liang)個(ge)毫(hao)不(bu)动搖(yao)”，落(luo)实促进平台经济健康发展的金融政策(ce)措(cuo)施，支持、鼓(gu)勵(li)平台企业持續(xu)提升金融普(pu)惠(hui)性(xing)，推动科(ke)技(ji)金融創(chuang)新，增(zeng)强国際(ji)金融競(jing)爭(zheng)力，更(geng)好(hao)地(di)服(fu)务实体经济和民生(sheng)需(xu)求。

回(hui)應(ying)

蚂蚁集团:已完成相关整改事項(xiang)

7月7日，蚂蚁集团发布公告(gao):自(zi)2020年以来，蚂蚁集团在金融管理部门指导下積(ji)極(ji)推进各项整改，目前已完成相关整改事项。7日，蚂蚁集团收到(dao)金融管理部门行政处罚決(jue)定(ding)書(shu)，我(wo)們(men)对此誠(cheng)懇(ken)接(jie)受(shou)、坚决服从，并将进一步夯(hang)实合规治理水平。未(wei)来，蚂蚁集团将恪(ke)守(shou)使(shi)命(ming)与初心(xin)，坚持守正(zheng)创新，繼(ji)续增强科技研(yan)发能(neng)力，努(nu)力为实体经济尤(you)其(qi)是(shi)小(xiao)微(wei)群(qun)体做(zuo)好服务并创造(zao)更大價(jia)值(zhi)。

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财付通支付科技有限(xian)公司被罚没近30亿元

7月7日，央(yang)行公布行政处罚信(xin)息顯(xian)示，财付通支付科技有限公司被没收违法所得5.66亿元，罚款24.27亿元。违法行为类型包(bao)括(kuo)违反机构管理规定；违反商(shang)戶(hu)管理规定；违反清(qing)算管理规定；违反支付賬(zhang)户管理规定；其他(ta)危(wei)及支付机构穩(wen)健運(yun)行、損(sun)害(hai)客(ke)户合法权益或(huo)危害支付服务市(shi)場(chang)的违法违规行为；未按(an)规定履行客户身(shen)份(fen)識(shi)別(bie)义务；未按规定保存客户身份资料(liao)和交(jiao)易(yi)記(ji)錄(lu)；未按规定報(bao)送(song)大額(e)交易报告或者可(ke)疑(yi)交易报告；与身份不明(ming)的客户进行交易或者为客户开立匿(ni)名(ming)账户、假(jia)名账户；违反消费者金融信息保护管理规定；违反金融消费者权益保护管理规定等。

時(shi)任(ren)财付通支付科技有限公司反洗钱与风险控(kong)制部負(fu)責(ze)人吳(wu)某(mou)被罚款120萬(wan)元；时任财付通支付科技有限公司支付平台產(chan)品(pin)部(微信支付)产品运營(ying)负责人吴某被罚款99.6万元；时任财付通支付科技有限公司支付平台产品部(基礎(chu)支付)负责人陳(chen)某博(bo)被罚款6.5万元；时任财付通支付科技有限公司总经理許(xu)某愛(ai)被罚款16万元。

违反代(dai)销基金产品准入等有关规定

浙(zhe)江(jiang)证监局对蚂蚁基金公司罚款7368万元

7月7日，证监会浙江监管局发布行政处罚决定书，经查明，蚂蚁基金销售存在以下违法事实:一、违反代销基金产品准入、宣(xuan)傳(chuan)、檔(dang)案(an)管理有关规定。二(er)、违反基金销售机构人員(yuan)管理、內(nei)部控制有关规定。蚂蚁基金销售上(shang)述(shu)行为反映(ying)出公司在开展基金销售业务过程(cheng)中，未能恪盡(jin)職(zhi)守，未履行诚实信用、謹(jin)慎(shen)勤(qin)勉(mian)的义务，违反了《证券投资基金法》《公开募(mu)集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关规定。公司总经理林(lin)思(si)思对公司开展基金销售业务负有管理责任，是公司前述违法违规行为的主(zhu)管人员。

根(gen)据當(dang)事人违法行为的事实、性質(zhi)、情(qing)節(jie)与社(she)会危害程度，依据《销售管理办法》第(di)五(wu)十(shi)七(qi)條(tiao)的规定，浙江证监局决定:一、对蚂蚁(杭(hang)州(zhou))基金销售有限公司給(gei)予(yu)警(jing)告，并处以7368万元罚款；二、对林思思给予警告，并处以15万元罚款。

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